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2022年基金從業(yè)資格認(rèn)可情形對(duì)照表

基金從業(yè)資格責(zé)任編輯：胡陸 2022-05-12

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摘要：2022基金從業(yè)資格認(rèn)可情形有哪些？基金從業(yè)資格認(rèn)定條件是什么？和以往相比有什么變化？小編為大家分享“2022基金從業(yè)資格認(rèn)可情形對(duì)照表”供大家參考。詳情請(qǐng)查看下表了解。

中國證券基金也協(xié)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于實(shí)施《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》，2022年基金從業(yè)資格注冊(cè)認(rèn)可情形和以往相比有了比較大的變化，大家可以了解下。

依據(jù)國家有關(guān)政策及安排、中國證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的規(guī)定，通過基金從業(yè)資格考試科目一¹并具備下列條件之一的，可以認(rèn)定為符合基金從業(yè)資格注冊(cè)有關(guān)條件^2。以下是基金從業(yè)資格注冊(cè)認(rèn)可情形對(duì)照表：

2022年基金從業(yè)資格注冊(cè)認(rèn)可情形對(duì)照表

序號(hào)	適用人員	認(rèn)定條件
（一）	公募基金管理人的董事長、高級(jí)管理人員以及其他從事業(yè)務(wù)管理工作的董事、監(jiān)事,公募基金托管人的專門基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理	具備與中國證監(jiān)會(huì)簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國家（地區(qū)）基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格，或者執(zhí)業(yè)所在國家（地區(qū)）不要求具備相關(guān)從業(yè)資格，但最近五年一直從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營銷等業(yè)務(wù)。
（二）	私募基金管理人的高級(jí)管理人員³	通過證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師（CFA）等金融相關(guān)資格考試，或取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評(píng)估師資格，或擔(dān)任境內(nèi)上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員等。
（二）	私募基金管理人的高級(jí)管理人員³	最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上。
（三）	全部基金從業(yè)人員	通過證券從業(yè)資格相關(guān)資格考試或者完成證券業(yè)從業(yè)人員登記。
（四）	在內(nèi)地從事基金業(yè)務(wù)的香港專業(yè)人員⁴	持有香港證監(jiān)會(huì)頒布的第4（就證券提供意見）/9（提供資產(chǎn)管理）類金融牌照。
（五）	在內(nèi)地從事基金業(yè)務(wù)的臺(tái)灣同胞	獲取臺(tái)灣證券投信投顧業(yè)務(wù)員/證券投資分析人員/證券商高級(jí)業(yè)務(wù)員/信托業(yè)業(yè)務(wù)人員或高級(jí)金融管理師（AFMA）資格。
（六）	境外基金專業(yè)人才	經(jīng)北京市、上海市、海南省、重慶市及杭州市、廣州市、深圳市行政區(qū)域內(nèi)的基金管理人、基金托管人或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)聘用，且在上述區(qū)域內(nèi)從事基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的境外專業(yè)人才，已具備境外基金相關(guān)從業(yè)資格5。

1 注：科目一考試指由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試。

2 注：關(guān)于其他考試成績認(rèn)可，具體適用情形如下：

私募股權(quán)（含創(chuàng)投）投資基金管理人的高級(jí)管理人員通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券發(fā)行與承銷》考試的，可以認(rèn)定為符合基金從業(yè)資格注冊(cè)條件。

基金從業(yè)人員通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金》，或科目一和《證券投資基金》；從事基金銷售業(yè)務(wù)的從業(yè)人員通過科目一和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》可以向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。從事基金銷售業(yè)務(wù)的從業(yè)人員通過《證券投資基金》或《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》可以向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金銷售業(yè)務(wù)資格。

3 注：私募基金管理人的高級(jí)管理人員指各類私募基金管理人的法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。

4 注：香港專業(yè)人員指持有(包含曾于最近三年內(nèi)持有)香港證監(jiān)會(huì)發(fā)出相關(guān)牌照的香港特別行政區(qū)永久性居民。

5 注：具備境外基金相關(guān)從業(yè)資格指具備與中國證監(jiān)會(huì)簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國家（地區(qū)）基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格，或者執(zhí)業(yè)所在國家（地區(qū)）不要求具備相關(guān)從業(yè)資格，但最近五年一直從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營銷等業(yè)務(wù)。