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2022年基金從業(yè)資格認(rèn)可情形對照表

基金從業(yè)資格責(zé)任編輯：胡陸 2022-05-12

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摘要：2022基金從業(yè)資格認(rèn)可情形有哪些？基金從業(yè)資格認(rèn)定條件是什么？和以往相比有什么變化？小編為大家分享“2022基金從業(yè)資格認(rèn)可情形對照表”供大家參考。詳情請查看下表了解。

中國證券基金也協(xié)會發(fā)布了《關(guān)于實(shí)施《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》，2022年基金從業(yè)資格注冊認(rèn)可情形和以往相比有了比較大的變化，大家可以了解下。

依據(jù)國家有關(guān)政策及安排、中國證監(jiān)會及協(xié)會的規(guī)定，通過基金從業(yè)資格考試科目一¹并具備下列條件之一的，可以認(rèn)定為符合基金從業(yè)資格注冊有關(guān)條件^2。以下是基金從業(yè)資格注冊認(rèn)可情形對照表：

2022年基金從業(yè)資格注冊認(rèn)可情形對照表

序號	適用人員	認(rèn)定條件
（一）	公募基金管理人的董事長、高級管理人員以及其他從事業(yè)務(wù)管理工作的董事、監(jiān)事,公募基金托管人的專門基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理	具備與中國證監(jiān)會簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國家（地區(qū)）基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格，或者執(zhí)業(yè)所在國家（地區(qū)）不要求具備相關(guān)從業(yè)資格，但最近五年一直從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營銷等業(yè)務(wù)。
（二）	私募基金管理人的高級管理人員³	通過證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師（CFA）等金融相關(guān)資格考試，或取得注冊會計(jì)師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評估師資格，或擔(dān)任境內(nèi)上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員等。
（二）	私募基金管理人的高級管理人員³	最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上。
（三）	全部基金從業(yè)人員	通過證券從業(yè)資格相關(guān)資格考試或者完成證券業(yè)從業(yè)人員登記。
（四）	在內(nèi)地從事基金業(yè)務(wù)的香港專業(yè)人員⁴	持有香港證監(jiān)會頒布的第4（就證券提供意見）/9（提供資產(chǎn)管理）類金融牌照。
（五）	在內(nèi)地從事基金業(yè)務(wù)的臺灣同胞	獲取臺灣證券投信投顧業(yè)務(wù)員/證券投資分析人員/證券商高級業(yè)務(wù)員/信托業(yè)業(yè)務(wù)人員或高級金融管理師（AFMA）資格。
（六）	境外基金專業(yè)人才	經(jīng)北京市、上海市、海南省、重慶市及杭州市、廣州市、深圳市行政區(qū)域內(nèi)的基金管理人、基金托管人或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)聘用，且在上述區(qū)域內(nèi)從事基金業(yè)務(wù)活動的境外專業(yè)人才，已具備境外基金相關(guān)從業(yè)資格5。

1 注：科目一考試指由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試。

2 注：關(guān)于其他考試成績認(rèn)可，具體適用情形如下：

私募股權(quán)（含創(chuàng)投）投資基金管理人的高級管理人員通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券發(fā)行與承銷》考試的，可以認(rèn)定為符合基金從業(yè)資格注冊條件。

基金從業(yè)人員通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金》，或科目一和《證券投資基金》；從事基金銷售業(yè)務(wù)的從業(yè)人員通過科目一和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》可以向協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。從事基金銷售業(yè)務(wù)的從業(yè)人員通過《證券投資基金》或《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》可以向協(xié)會申請注冊基金銷售業(yè)務(wù)資格。

3 注：私募基金管理人的高級管理人員指各類私募基金管理人的法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。

4 注：香港專業(yè)人員指持有(包含曾于最近三年內(nèi)持有)香港證監(jiān)會發(fā)出相關(guān)牌照的香港特別行政區(qū)永久性居民。

5 注：具備境外基金相關(guān)從業(yè)資格指具備與中國證監(jiān)會簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國家（地區(qū)）基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格，或者執(zhí)業(yè)所在國家（地區(qū)）不要求具備相關(guān)從業(yè)資格，但最近五年一直從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營銷等業(yè)務(wù)。