關(guān)于實(shí)施《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定

關(guān)于實(shí)施《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）根據(jù)《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》制定了《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《管理規(guī)則》），并于發(fā)布之日起施行?，F(xiàn)就實(shí)施《管理規(guī)則》有關(guān)事項(xiàng)規(guī)定如下：

一、關(guān)于從業(yè)資格注冊(cè)與考試科目

基金從業(yè)人員申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)通過(guò)基金從業(yè)資格考試，按照其從事的基金業(yè)務(wù)類型對(duì)應(yīng)的考試科目組合具體如下：

（一）從事公募基金管理、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理（股權(quán)除外1）、證券類私募基金管理、基金托管、各類證券類基金服務(wù)業(yè)務(wù)2的從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過(guò)基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱科目一）和科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》（以下簡(jiǎn)稱科目二）。

（二）從事各類非證券類私募基金管理業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過(guò)基金從業(yè)資格考試科目一和科目二、或科目一和科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》?？荚嚳颇拷M合對(duì)照表詳見(jiàn)附件1。

二、關(guān)于資格注冊(cè)協(xié)會(huì)規(guī)定的認(rèn)可情形

根據(jù)國(guó)家有關(guān)政策及安排、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的規(guī)定，通過(guò)基金從業(yè)資格考試科目一并具備下列條件之一的，可以認(rèn)定為符合基金從業(yè)資格注冊(cè)條件：

（一）公募基金管理人的董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員以及其他從事業(yè)務(wù)管理工作的董事、監(jiān)事，公募基金托管人的專門基金托管部門的高級(jí)管理人員具備與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國(guó)家（地區(qū)）基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格，或者執(zhí)業(yè)所在國(guó)家（地區(qū)）不要求具備相關(guān)從業(yè)資格，但最近五年一直從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營(yíng)銷等業(yè)務(wù)的。

（二）私募基金管理人的高級(jí)管理人員，已通過(guò)證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師（CFA）等金融相關(guān)資格考試，或者取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評(píng)估師資格，或者擔(dān)任境內(nèi)上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員等的，或者最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬(wàn)元以上的。

（三）通過(guò)證券從業(yè)資格相關(guān)資格考試或者完成證券業(yè)從業(yè)人員登記的。

（四）在內(nèi)地從事基金業(yè)務(wù)的香港專業(yè)人員，持有香港證監(jiān)會(huì)頒布的第4（就證券提供意見(jiàn)）/9（提供資產(chǎn)管理）類金融牌照的。

（五）在內(nèi)地從事基金業(yè)務(wù)的臺(tái)灣同胞，已獲取臺(tái)灣證券投信投顧業(yè)務(wù)員、證券投資分析人員、證券商高級(jí)業(yè)務(wù)員、信托業(yè)業(yè)務(wù)人員或高級(jí)金融管理師（AFMA）資格的。

（六）經(jīng)北京市、上海市、海南省、重慶市及杭州市、廣州市、深圳市行政區(qū)域內(nèi)的基金管理人、基金托管人或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)聘用，且在上述區(qū)域內(nèi)從事基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的境外專業(yè)人才，已具備境外基金相關(guān)從業(yè)資格的。

具備上述條件之一，由所在任職機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格時(shí)應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)資格證書、證明，或者基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的最近三年的資產(chǎn)管理規(guī)模證明。

協(xié)會(huì)將根據(jù)行業(yè)與市場(chǎng)發(fā)展的需要，酌情增加或者調(diào)整符合基金從業(yè)資格注冊(cè)條件的認(rèn)可情形。

認(rèn)可情形對(duì)照表詳見(jiàn)附件2。

三、關(guān)于其他考試成績(jī)認(rèn)可的安排

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的規(guī)定，認(rèn)可中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》及《證券發(fā)行與承銷》（僅限私募股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人的高級(jí)管理人員）科目的考試成績(jī)。

通過(guò)上述相關(guān)科目考試首次向協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格（含基金銷售業(yè)務(wù)資格）注冊(cè)應(yīng)當(dāng)在注冊(cè)之前兩年內(nèi)完成不少于30學(xué)時(shí)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)或者重新通過(guò)從業(yè)資格考試。

四、實(shí)施日期

本規(guī)定自發(fā)布之日起實(shí)施。協(xié)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（九）（十一）（十二）》《關(guān)于基金從業(yè)人員資格管理實(shí)施有關(guān)事項(xiàng)的通知》（中基協(xié)字〔2017〕100號(hào)）《關(guān)于開展基金銷售機(jī)構(gòu)基金從業(yè)人員資格注冊(cè)管理的通知》（中基協(xié)字〔2019〕131號(hào)）《關(guān)于基金從業(yè)人員資格管理實(shí)施有關(guān)事項(xiàng)的通知》（中基協(xié)字〔2019〕348號(hào)）以及《關(guān)于臺(tái)灣同胞在大陸申請(qǐng)基金從業(yè)資格有關(guān)事項(xiàng)的公告》（中基協(xié)發(fā)〔2018〕3號(hào)）《關(guān)于境外基金專業(yè)人才申請(qǐng)基金從業(yè)資格有關(guān)事項(xiàng)的公告》（中基協(xié)發(fā)〔2022〕3號(hào)）有關(guān)從業(yè)資格取得方式的規(guī)定同時(shí)廢止。

附件：1.基金從業(yè)資格注冊(cè)考試科目組合對(duì)照表

2.基金從業(yè)資格注冊(cè)認(rèn)可情形對(duì)照表

《實(shí)施規(guī)定》附件1

基金從業(yè)資格注冊(cè)考試科目組合對(duì)照表基金從業(yè)人員應(yīng)根據(jù)所從事基金業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容，按照下表選擇考試科目組合進(jìn)行從業(yè)資格注冊(cè)：

《實(shí)施規(guī)定》附件2

基金從業(yè)資格注冊(cè)認(rèn)可情形對(duì)照表

依據(jù)國(guó)家有關(guān)政策及安排、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的規(guī)定，通過(guò)基金從業(yè)資格考試科目一1并具備下列條件之一的，可以認(rèn)定為符合基金從業(yè)資格注冊(cè)有關(guān)條件2

1注：科目一考試指由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試。

2注：關(guān)于其他考試成績(jī)認(rèn)可，具體適用情形如下：

私募股權(quán)（含創(chuàng)投）投資基金管理人的高級(jí)管理人員通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券發(fā)行與承銷》考試的，可以認(rèn)定為符合基金從業(yè)資格注冊(cè)條件。

基金從業(yè)人員通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金》，或科目一和《證券投資基金》；從事基金銷售業(yè)務(wù)的從業(yè)人員通過(guò)科目一和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》可以向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。從事基金銷售業(yè)務(wù)的從業(yè)人員通過(guò)《證券投資基金》或《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》可以向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金銷售業(yè)務(wù)資格。

3注：私募基金管理人的高級(jí)管理人員指各類私募基金管理人的法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。

4注：香港專業(yè)人員指持有(包含曾于最近三年內(nèi)持有)香港證監(jiān)會(huì)發(fā)出相關(guān)牌照的香港特別行政區(qū)永久性居民。

5注：具備境外基金相關(guān)從業(yè)資格指具備與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國(guó)家（地區(qū)）基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格，或者執(zhí)業(yè)所在國(guó)家（地區(qū)）不要求具備相關(guān)從業(yè)資格，但最近五年一直從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營(yíng)銷等業(yè)務(wù)。

原文鏈接：https://www.amac.org.cn/governmentrules/czxgf/zlgz/zlgz_cyry/zlgz_cyry_zzgl/202205/P020220510636075814795.pdf