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基金從業(yè)資格認可情形對照表

基金從業(yè)資格責任編輯：胡陸 2022-03-29

摘要：基金從業(yè)資格認可情形有哪些？基金從業(yè)資格認定條件是什么？小編為大家分享“基金從業(yè)資格認可情形對照表”供大家參考。詳情請查看下表了解。

基金從業(yè)人員具備資格注冊條件的，應通過所任職機構在從業(yè)人員管理平臺注冊取得基金從業(yè)資格（含基金銷售業(yè)務資格），才能從事基金相關業(yè)務。以下是基金從業(yè)資格認可情形對照表。

認可情形	適用人員	認定條件
通過科目一考試¹，同時滿足認定條件	私募基金管理人的高級管理人員²	最近三年從事資產管理相關業(yè)務，且管理資產年均規(guī)模1000萬元以上
		具備證券/期貨/銀行從業(yè)資格或特許金融分析師（CFA）金融資格
		具備注冊會計師/法律職業(yè)/資產評估師資格
		擔任上市公司董事/監(jiān)事/高級管理人員
		持有香港證監(jiān)會頒布的金融牌照
	在內地從事基金業(yè)務的香港專業(yè)人員³	持有香港證監(jiān)會頒布的第4（就證券提供意見）/9（提供資產管理）類金融牌照
	在內地從事基金業(yè)務的臺灣同胞	獲取臺灣證券投信投顧業(yè)務員/證券投資分析人員/證券商高級業(yè)務員/信托業(yè)業(yè)務人員或高級金融管理師（AFMA）資格
	公募基金管理人、托管人的高級管理人員⁴	取得境外基金或資產管理、基金銷售等相關從業(yè)資格，或者執(zhí)業(yè)所在（地區(qū)）不要求具備相關從業(yè)資格，最近5年一直從事資產管理、證券投資分析、基金營銷等業(yè)務，并通過協(xié)會組織的科目一考試
從業(yè)經驗認定	私募股權（含創(chuàng)投）投資基金管理人的高級管理人員	一、從事私募股權投資(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項目; 二、擔任過上市公司或實收資本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員，且從業(yè)12年及以上; 三、從事經濟社會管理工作12年及以上的高級管理人員; 四、在大專院校、研究機構從事經濟、金融等相關專業(yè)教學研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的。符合上述條件之一且經過協(xié)會資格認定委員會申請認定表決通過。
其他考試成績認定⁵	全部基金從業(yè)人員	科目一+《證券投資基金》
	全部基金從業(yè)人員	《證券市場基礎知識》+《證券投資基金》
	私募股權（含創(chuàng)投）投資基金管理人的高級管理人員	《證券市場基礎知識》+《證券發(fā)行與承銷》
	從事基金銷售業(yè)務的從業(yè)人員	科目一+《基金銷售基礎知識》

1注：科目一考試指由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》考試。

2注：私募基金管理人的高級管理人員指各類私募基金管理人的法定代表人/執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、總經理、合規(guī)/風控負責人等。

3注：香港專業(yè)人員指持有(包含曾于最近三年內持有)香港證監(jiān)會發(fā)出相關牌照的香港特別行政區(qū)一直性居民。

4注：公募基金管理人、托管人的高級管理人員指公募基金管理公司或其他公募基金管理人的董事長、總經理、副總經理、督察長以及實際履行上述職務的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經理、副總經理以及實際履行上述職務的其他人員。

5注：2019年12月31日前認可中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎知識》和《證券投資基金銷售基礎知識》科目的考試成績，2019年12月31日之后，通過上述相關科目考試未注冊的，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格(含基金銷售業(yè)務資格)注冊需補齊近2年的后續(xù)培訓30個學時或重新通過基金從業(yè)資格考試。