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基金從業(yè)資格認(rèn)可情形對(duì)照表

基金從業(yè)資格責(zé)任編輯：胡陸 2022-03-29

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摘要：基金從業(yè)資格認(rèn)可情形有哪些？基金從業(yè)資格認(rèn)定條件是什么？小編為大家分享“基金從業(yè)資格認(rèn)可情形對(duì)照表”供大家參考。詳情請(qǐng)查看下表了解。

基金從業(yè)人員具備資格注冊條件的，應(yīng)通過所任職機(jī)構(gòu)在從業(yè)人員管理平臺(tái)注冊取得基金從業(yè)資格（含基金銷售業(yè)務(wù)資格），才能從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)。以下是基金從業(yè)資格認(rèn)可情形對(duì)照表。

認(rèn)可情形	適用人員	認(rèn)定條件
通過科目一考試¹，同時(shí)滿足認(rèn)定條件	私募基金管理人的高級(jí)管理人員²	最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上
		具備證券/期貨/銀行從業(yè)資格或特許金融分析師（CFA）金融資格
		具備注冊會(huì)計(jì)師/法律職業(yè)/資產(chǎn)評(píng)估師資格
		擔(dān)任上市公司董事/監(jiān)事/高級(jí)管理人員
		持有香港證監(jiān)會(huì)頒布的金融牌照
	在內(nèi)地從事基金業(yè)務(wù)的香港專業(yè)人員³	持有香港證監(jiān)會(huì)頒布的第4（就證券提供意見）/9（提供資產(chǎn)管理）類金融牌照
	在內(nèi)地從事基金業(yè)務(wù)的臺(tái)灣同胞	獲取臺(tái)灣證券投信投顧業(yè)務(wù)員/證券投資分析人員/證券商高級(jí)業(yè)務(wù)員/信托業(yè)業(yè)務(wù)人員或高級(jí)金融管理師（AFMA）資格
	公募基金管理人、托管人的高級(jí)管理人員⁴	取得境外基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格，或者執(zhí)業(yè)所在（地區(qū)）不要求具備相關(guān)從業(yè)資格，最近5年一直從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營銷等業(yè)務(wù)，并通過協(xié)會(huì)組織的科目一考試
從業(yè)經(jīng)驗(yàn)認(rèn)定	私募股權(quán)（含創(chuàng)投）投資基金管理人的高級(jí)管理人員	一、從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個(gè)項(xiàng)目; 二、擔(dān)任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級(jí)管理人員，且從業(yè)12年及以上; 三、從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理工作12年及以上的高級(jí)管理人員; 四、在大專院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的。符合上述條件之一且經(jīng)過協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定表決通過。
其他考試成績認(rèn)定⁵	全部基金從業(yè)人員	科目一+《證券投資基金》
	全部基金從業(yè)人員	《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》+《證券投資基金》
	私募股權(quán)（含創(chuàng)投）投資基金管理人的高級(jí)管理人員	《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》+《證券發(fā)行與承銷》
	從事基金銷售業(yè)務(wù)的從業(yè)人員	科目一+《基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》

1注：科目一考試指由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試。

2注：私募基金管理人的高級(jí)管理人員指各類私募基金管理人的法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。

3注：香港專業(yè)人員指持有(包含曾于最近三年內(nèi)持有)香港證監(jiān)會(huì)發(fā)出相關(guān)牌照的香港特別行政區(qū)一直性居民。

4注：公募基金管理人、托管人的高級(jí)管理人員指公募基金管理公司或其他公募基金管理人的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。

5注：2019年12月31日前認(rèn)可中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》科目的考試成績，2019年12月31日之后，通過上述相關(guān)科目考試未注冊的，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格(含基金銷售業(yè)務(wù)資格)注冊需補(bǔ)齊近2年的后續(xù)培訓(xùn)30個(gè)學(xué)時(shí)或重新通過基金從業(yè)資格考試。