2022年基金法律法規(guī)模擬習(xí)題二十二

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1、根據(jù)規(guī)定，申請基金銷售業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的基本條件不包括（  ）。

A.財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定

B.有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所，安全防范設(shè)施

C.凈資本等財務(wù)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定

D.基金銷售結(jié)算資金管理、投資者適當(dāng)性管理、控制等制度符合中國證監(jiān)會的規(guī)定

答案：C

2、（  ）渠道有廣泛的客戶基礎(chǔ)，和客戶有全面的業(yè)務(wù)聯(lián)系，可以提供多樣化的客戶服務(wù)。

A.代銷

B.直銷

C.包銷

D.承銷

答案：A

3、下列關(guān)于道德的差異性，說法錯誤的是（  ）。

A.不同的社會有完全不同的道德

B.社會經(jīng)濟基礎(chǔ)和社會關(guān)系的不同決定了道德的差異性

C.不同的社會條件下有著不同的社會價值觀念

D.社會道德規(guī)范包括基本道德規(guī)范和一系列特定道德規(guī)范

答案：A

4、基金銷售市場細分的原則不包括（  ）。

A.準(zhǔn)入原則

B.可測原則

C.成長原則

D.識別原則和利潤原則

答案：A

5、從業(yè)人員應(yīng)該樹立的法紀(jì)觀念是（  ）。

A.法不責(zé)眾

B.不犯法即可，沒有必要學(xué)法

C.守法合規(guī)

D.只要了解與自身利益相關(guān)的法律法規(guī)即可

答案：C

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