2022年基金法律法規(guī)模擬習(xí)題九

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題九及答案

1、下列不屬于基金宣傳推介材料的是（  ）。

A.基金的宣傳單

B.基金的海報(bào)

C.基金的代理銷售協(xié)議

D.基金公司的公開出版資料

答案：C

投資者張某準(zhǔn)備將1 000萬元人民幣閑置資金用于投資，某基金銷售機(jī)構(gòu)公司的銷售人員小王向張某推薦了四只產(chǎn)品：a產(chǎn)品是一只公募貨幣基金，b產(chǎn)品是一只公募股票基金，c產(chǎn)品是一只私募股權(quán)投資基金，d產(chǎn)品是一只私募藝術(shù)品基金。

根據(jù)以上材料，回答2 ~ 4題。

2、假定張某是該基金銷售機(jī)構(gòu)所認(rèn)定高風(fēng)險(xiǎn)承受能力的合格投資者，上述基金中，可以向張某推薦的產(chǎn)品是（  ）。

A.a，b

B.c，d

C.b，d

D.a，b，c，d

答案：D

3、假定張某只準(zhǔn)備投資證券投資基金，上述基金屬于證券投資基金的是（  ）。

A.a，b

B.a，b，c

C.a，b，d

D.a，b，c，d

答案：A

4、假定張某最終決定投資了 b產(chǎn)品，假定T日，b產(chǎn)品沒有進(jìn)行任何證券交易，也沒有份額的申購或贖回，b基金所持有的資產(chǎn)價(jià)格較T-1日增長1.5%，張某持有的b產(chǎn)品份額占 b基金總份額的5%，張某在T日的實(shí)際投資收益率為（  ）。

A.0.075%

B.略低于0.075%

C.1.5%

D.略低于1.5%

答案：D

5、商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)向工商注冊登記所在地的監(jiān)管部門派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊，并取得相應(yīng)資格，這里的監(jiān)管部門是指（  ）。

A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國銀保監(jiān)會(huì)

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

答案：B

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