2022年私募股權(quán)投資基金模擬習(xí)題八

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基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資基金》模擬習(xí)題八及答案

1、對于股權(quán)投資基金管理人提交年度財務(wù)報告的要求，下列說法中錯誤的是（  ）。

A、基金管理人應(yīng)在每年度4月底之前提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告

B、提交年度財務(wù)報告是基金管理人應(yīng)履行的信息報送義務(wù)

C、年度財務(wù)報告通過線上報送系統(tǒng)提交

D、基金管理人可選擇提交經(jīng)審計或未經(jīng)審計的年度財務(wù)報告

答案：D

2、（  ）的復(fù)核是項目組內(nèi)較高級別的復(fù)核，在出具正式盡職調(diào)查報告前，對盡職調(diào)査項目組做出的重大判斷和在準(zhǔn)備報告時形成的結(jié)論做出客觀評價和把關(guān)。

A、決策委員會

B、項目組內(nèi)部

C、高管團隊

D、項目主管領(lǐng)導(dǎo)

答案：B

3、股權(quán)投資基金銷售過程中，不符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的做法是（  ）。

Ⅰ、個人投資者甲以自有合法資金50萬元購買某股權(quán)投資基金份額

Ⅱ、機構(gòu)投資者乙以自有合法資金50萬元購買某股權(quán)投資基金份額

Ⅲ、個人投資者丙以自有合法資金50萬元外加匯集他人資金50萬元共100萬元，以兩人共同名義購買某股權(quán)投資基金份額

Ⅳ、機構(gòu)投資者丁成立有限合伙形式，以自有合法資金50萬元外加匯集他人資金50萬元共100萬元，以有限合伙名義購買某股權(quán)投資基金份額

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

答案：B

4、下列關(guān)于股權(quán)投資基金政府管理主體職責(zé)的描述中，錯誤的是（  ）。

A、商務(wù)部和外匯管理局對跨境股權(quán)投資基金活動承擔(dān)相應(yīng)監(jiān)管職責(zé)

B、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)對股權(quán)投資基金募集、投資中的不合規(guī)行為實施行政監(jiān)管措施和行政處罰

C、財政部和發(fā)展改革委負(fù)責(zé)政府投資基金的管理和規(guī)范工作

D、國務(wù)院國資委和各地方國資委分別負(fù)責(zé)中央和地方國有企業(yè)參與股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理

答案：B

5、“由于多數(shù)中小微企業(yè)在建立規(guī)范的公司治理和有效的企業(yè)管理架構(gòu)方面通常存在缺陷，部分中小微企業(yè)甚至不能建立真實有效的財務(wù)會計制度，因此，從融資角度來看，中小微企業(yè)的投資者獲取其真實信息的難度和成本都比較高?！边@句話描述的是中小微企業(yè)在發(fā)展和融資需求方面的（  ）特征。

A、創(chuàng)業(yè)成功的不確定性較高

B、科技型中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)中無形資產(chǎn)占比較高

C、中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的融資需求呈現(xiàn)階段性特征

D、信息不對稱比較嚴(yán)重

答案：D

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