2022年基金法律法規(guī)模擬習(xí)題三

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題三及答案

1、在宣傳銷(xiāo)售基金產(chǎn)品時(shí)，基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以誠(chéng)實(shí)的態(tài)度和合法的方式執(zhí)業(yè)，如實(shí)告知投資人可能影響其利益的重要情況，正確向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證，關(guān) 于基金銷(xiāo)售，下列表述不正確的是（  ）。

A.基金從業(yè)人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確

B.基金從業(yè)人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理機(jī)構(gòu)和基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的材料

C.基金從業(yè)人員不得向投資人做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

D.基金從業(yè)人員對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行宣傳，必須摘錄基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的表述，不得進(jìn)行 虛假或誤導(dǎo)性陳述

答案：D

2、關(guān)于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者和專(zhuān)業(yè)投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品和提供服務(wù)，下列表述正確的是（  ）。

A.定期跟蹤調(diào)整，將符合轉(zhuǎn)化條件的普通投資者轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者

B.對(duì)專(zhuān)業(yè)投資者發(fā)出的轉(zhuǎn)化為普通投資者的書(shū)面告知予以嚴(yán)格審查，并自主決定是否同 意其轉(zhuǎn)化

C.根據(jù)業(yè)務(wù)資格、投資實(shí)力、投資經(jīng)歷等因素，對(duì)專(zhuān)業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類(lèi)和管理

D.對(duì)普通投資者分類(lèi)，并向其主動(dòng)推介高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品

答案：C

3、關(guān)于基金銷(xiāo)售費(fèi)用結(jié)構(gòu)的內(nèi)容，下列表述錯(cuò)誤的是（  ）。

A.為保證公平，基金管理人對(duì)選擇前端收費(fèi)方式的投資人要設(shè)置同一費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

B.基金管理人辦理開(kāi)放式基金份額的贖回，應(yīng)當(dāng)收取相應(yīng)的贖回費(fèi)

C.為鼓勵(lì)長(zhǎng)期持有，基金管理人對(duì)選擇后端收費(fèi)方式的投資人可以根據(jù)持有時(shí)間長(zhǎng)短適 當(dāng)優(yōu)惠

D.認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)可以采用前端收費(fèi)方式，也可以采用后端收費(fèi)方式

答案：A

4、下列投資者教育活動(dòng)中，直接體現(xiàn)保護(hù)投資者基本原則的是（  ）。

A.了解客戶(hù)資信狀況、交易習(xí)慣、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及風(fēng)險(xiǎn)偏好等情況

B.對(duì)異常賬戶(hù)進(jìn)行監(jiān)控并對(duì)其持有人進(jìn)行合規(guī)交易方面的教育

C.向投資者揭示證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，警示投資者“買(mǎi)者自負(fù)”

D.將本機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)介及資質(zhì)證明文件置備于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置

答案：B

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