2022年基金法律法規(guī)模擬習題二

以下是希賽小編整理的2022年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》模擬習題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準確度，希望能對大家刷題有所幫助。考生也可以通過希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進行機考實踐操作。2022年模擬習題完整版：2022年基金從業(yè)資格考試模擬習題及答案匯總。

基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習題二及答案

1、基金管理人內(nèi)部控制包括的基本要素有（  ）。

Ⅰ.行為監(jiān)控

Ⅱ.內(nèi)部環(huán)境

Ⅲ.控制成本

Ⅳ.控制活動

Ⅴ.風險評估

Ⅵ.信息與溝通

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

答案：C

2、私募基金募集機構擬對投資者小明進行投資冷靜期屆滿后的回訪，下列做法正確且有效的（   ）。

A.投資者小明是市場部小張的客戶，讓行政部前臺小趙進行回訪

B.投資者小明是市場部小張的客戶，為了保障投資人隱私，讓研究員小錢用其錄音電話回訪

C.投資者小明是市場部小張的客戶，但是代銷機構小李引薦的，讓小李進行回訪

D.投資者小明是市場部小張的客戶，讓市場部銷售員小王進行回訪

答案：A

3、公開募集基金的基金管理人內(nèi)部治理結構不符合規(guī)定且逾期不改正的，中國證監(jiān)會有權對其采取的監(jiān)管措施是（  ）。

A.沒收有關股東的股權及紅利

B.限制轉讓基金財產(chǎn)或者在基金財產(chǎn)上設定其他權利

C.限制業(yè)務活動，責令暫停部分或者全部業(yè)務

D.對董事、監(jiān)事、高級管理人員處以罰款

答案：C

4、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，關于私募基金業(yè)務中對合格投資者人數(shù)的穿透核查，下列說法正確的是（  ）。

A.以合伙企業(yè)方式匯集他人資金投資私募基金的，視為單一合格投資者

B.以契約方式匯集他人資金投資私募基金的，視為單一合格投資者

C.以公司形式匯集他人資金投資私募基金的，需要核查其股東是否符合合格投資者標準并 合計計算人數(shù)

D.負有穿透核查職責的主體是私募基金管理人和私募基金銷售機構

答案：D

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