《基金法律法規(guī)》模擬試題3

以下就是小編為大家整理的《基金法律法規(guī)》模擬試題，一起來試試吧。

1、關(guān)于開放式基金的申購和贖回，以下表述錯(cuò)誤的是(   )。

A.在交易時(shí)間內(nèi)，投資者可以多次提交申購申請

B.開放式基金的贖回是指基金份額持有人要求基金管理人購回基金份額持有人所持有的開放式基金份額的

C.開放式基金的申購是指在基金設(shè)立募集期內(nèi)投資者申請購買基金份額的行為

D.開放式基金的申購和贖回，可以通過基金管理人的直銷中心或基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行

參考答案：C

2、關(guān)于基金公司督察長，以下表述正確的是(   )。

A.督察長有權(quán)列席公司投研聯(lián)席會(huì)阿

B.為了保證投資活動(dòng)的合法合規(guī)性，投資決策委員會(huì)成員必須有督察長

C.督察長由總經(jīng)理聘任，對總經(jīng)理負(fù)責(zé)

D.督察長經(jīng)董事會(huì)聘任，報(bào)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案

參考答案：D

3、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(   )人。

A.100

B.200

C.300

D.400

參考答案：B

4、按計(jì)息方式分類，債券可以分為(   )。

A.固定利率債券、浮動(dòng)利率債券、零息債券

B.固定利率債券、浮動(dòng)利率債券、通脹聯(lián)結(jié)債券

C.息票債券、貼現(xiàn)債券

D.息票債券、零息債券

參考答案：A

5、在基金份額發(fā)售的規(guī)定時(shí)間內(nèi)，(   )應(yīng)將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和所要求的網(wǎng)站上。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.基金管理人

D.基金托管人

參考答案：C

6、在我國可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括(   )。

Ⅰ.基金管理公司

Ⅱ.證券公司

Ⅲ.信托公司

Ⅳ.商業(yè)銀行

A Ⅰ、Ⅱ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

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