2021年《基金法律法規(guī)》模擬試題4

以下就是小編為大家整理的2021年《基金法律法規(guī)》模擬試題，一起來試試看吧。

1、經(jīng)中國人民銀行總行批準，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國第一只投資基金是（  ）。

A.淄博基金

B.基金開元

C.基金金泰

D.安泰基金

參考答案:A

2、基金公司在風險管理中應當遵守以下（  ）基本原則。Ⅰ.定性和定量相結合原則Ⅱ.適時性原則Ⅲ.權責匹配原則Ⅳ.獨立性原則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案:C

3、（  ）即基金份額的持有人、基金產(chǎn)品的投資人，是基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報的受益人，是開展基金一切活動的中心。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金客戶

D.基金當事人

參考答案:C

4、資產(chǎn)管理具有（   ）特征。

A.使有限的資源得到有效的利用

B.從參與方來看，資產(chǎn)管理包括委托方和受托方

C.幫助投資者進行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務

D.給金融市場提供流動性，減少交易成本

參考答案:B

5、下列關于分級基金特點的說法，錯誤的是(     )。

A.一只基金，多類份額，多種投資工具

B.A類、B類份額分級，資產(chǎn)合并運作

C.基金份額不可以在交易所上市交易

D.內(nèi)含衍生工具與杠桿特性

參考答案：C

6、依據(jù)規(guī)定，設立基金管理公司擬任高級管理人員、業(yè)務人員不少于(      )人，并應當取得基金從業(yè)資格。

A.11

B.13

C.15

D.17

參考答案：C

7、某基金公司向特定客戶募集——特定客戶資產(chǎn)管理計劃，共有150個客戶各委托200萬元，40個客戶各委托300萬元，20個客戶各委托1000萬元，1個客戶委托10億元，2個客戶委托20億元。該資產(chǎn)在管理計劃在審計機構驗資時，未獲得通過，原因是(      )。

A.委托人人數(shù)超過200人

B.單筆委托金額超過10億元

C.委托總金額超過50億元

D.單筆委托金額超過2億元

參考答案：A

注：試題來源于網(wǎng)絡，如有侵權請聯(lián)系刪除！