2021年10月《基金法律法規(guī)》真題及答案（回憶版）

2021年10月基金從業(yè)資格考試將采用閉卷、計算機考試方式進行，考試科目包括科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎知識》和科目三《私募股權(quán)投資基金基礎知識》三個科目，為了方便大家備考，小編將會在考試結(jié)束之后為大家及時整理更新2021年10月《基金法律法規(guī)》真題及答案。更多基金從業(yè)資格考試試題信息，可關(guān)注基金從業(yè)資格考試題庫。

1、忠誠盡責要求基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應當（    ）。

I.不得從事可能導致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動

II.遵守所在機構(gòu)的各項管理制度和操作流程

III.告知公募投資人基金的詳細持倉

IV.未經(jīng)批準不得開展越權(quán)活動

A. II、III、IV

B. I、II、IV

C. I、II、III、IV

D. I、III、IV

答案：B

2、投資基金的投資范圍包括（    ）。

I.股票 II.債券 III.房地產(chǎn) IV.期權(quán)

A. I、II、III、IV

B. I、II、III

C. I、II

D. II、III

答案：A

3、關(guān)于專業(yè)投資者與普通投資者的轉(zhuǎn)化,以下說法錯誤的是(  )。

A專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者后，基金銷售機構(gòu)應當對其履行相應的適當性義務

B普通投資者可以申請轉(zhuǎn)換為專業(yè)投資者，基金銷售機構(gòu)應當按照其意愿為其辦理轉(zhuǎn)化手續(xù)

C符合條件的專業(yè)投資者可以告知基金銷售機構(gòu)選擇成為普通投資者

D普通投資者申請轉(zhuǎn)換為專業(yè)投資者，應當符合規(guī)定的條件

答案：B

4、下列行為符合基金職業(yè)道德客戶至上要求的是(  )

A、某債券基金單一機構(gòu)持有人C規(guī)模占比超過99%，基金經(jīng)理根據(jù)C的要求定期調(diào)整倉位和久期

B、某FOF基金根據(jù)投資策略擬配置一定比例滬深300指數(shù)基金，在滬深300指數(shù)基金中選擇了市場最低費率的其所在公司發(fā)行的基金

C、考慮到B客戶持有某基金90%資產(chǎn)規(guī)模，該基金經(jīng)理用50%基金財產(chǎn)購買B客戶手里持有的20只債券

D、某基金公司安排旗下數(shù)只基金將持有的債券低價賣給A基金，以提高A基金收益率和知名度

答案：B

5、關(guān)于基金募集申請的注冊，以下說法正確的是(   )。

I.中國證監(jiān)會應當自受理基金募集申請之日起3個月內(nèi)做出注冊或者不予注冊的決定

II..中國證監(jiān)會對基金募集的注冊審查不對基金的投資價值等做出實質(zhì)性判斷

III.基金按照簡易程序注冊的，注冊審查時間原則上不超過20個工作日

IV.基金按照普通程序注冊的注冊審查時間不超過3個月

A、II、III

B、I、II、III、IV

C、I. II. IV

D、 II

答案：A

6、契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別有以下哪幾項?(   )

I.法律主體資格不同

II.投資者的地位不同

III.基金組織方式不同

IV.基金運作管理標準不同

A、I、II

B、I、II、III、IV

C、I. IV

D、I、II、III

答案：D

7、大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當且有必要的是(  )。

I.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明

II.陸經(jīng)理對李先生的風險承受能力進行了測評

III.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明

IV陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明

A、I、IV

B、II、III、IV

C、I、II、III、IV

D、I、II、IV

答案：D

8、投資基金是資產(chǎn)管理的主要方式之一，其特征是（）。

組合投資專業(yè)管理Ⅲ利益共享Ⅳ風險自擔

A、1、Ⅱ

B. 1、Ⅱ

C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、l、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

9、與公司型基金的股東大會相比，契約型基金持有人大會賦予基金持有者的權(quán)利（）

A相對較大

B相對較小

C相同

D無法比較

答案：B

10、根據(jù)基金投資者適當性原則，基金銷售機構(gòu)應該了解并評價的內(nèi)容有（）

I、基金管理人

ll基金產(chǎn)品

Ⅲ、基金投資人

A  I、Ⅱ、Ⅲ

B  I、Ⅱ、Ⅲ

C  Ⅱ、Ⅲ

D、I、Ⅲ

答案：A

11、確認基金交易是（）職責之一

A基金份額登記機構(gòu)

B基金托管機構(gòu)

C中央結(jié)算公司

D基金銷售機構(gòu)

答案：A

12、關(guān)于基金管理公司風險管理的全面性原則，說法正確的是0。

1風險管理應覆蓋基金管理公司的各項業(yè)務

風險管理應覆蓋基金管理公司的各個部門

風險管理應覆蓋基金管理公司的各個崗位

V風險管理應滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行和反饋等業(yè)務環(huán)節(jié)

A. 1、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B  1、Ⅱ、Ⅲ

C  Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. l、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

13、道德是一種行為規(guī)范，調(diào)整的關(guān)系是（）

A.人與職業(yè)的關(guān)系、人與人的關(guān)系和人與自然的關(guān)系

B人與自然的關(guān)系和人與人的關(guān)系

C人與人的關(guān)系和人與社會的關(guān)系

D人與自然的關(guān)系、人與人的關(guān)系和人與社會的關(guān)系

答案：C

14、基金管理人應履行的職責不包括（）

A按照規(guī)定辦理基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B對其管理的基金財產(chǎn)進行投資運作

C完成基金備案手續(xù)

D.根據(jù)規(guī)定召集基金份額持有人大會

答案：A

15、關(guān)于基金管理公司風險管理的全面性原則，說法正確的是（）。

1、風險管理應覆蓋基金管理公司的各項業(yè)務

Ⅱ、風險管理應覆蓋基金管理公司的各個部門

Ⅲ、風險管理應覆蓋基金管理公司的各個發(fā)位

V、風險管理應滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行和反饋等業(yè)務環(huán)節(jié)

A、1、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、1、Ⅱ、Ⅲ

C、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、1、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

16、關(guān)于基金財產(chǎn)的運作，以下合規(guī)的是（）

A購買基金管理人的股權(quán)

B.用于承銷公開發(fā)行的債券和股票

C購買上市公司的定向增發(fā)股票

D用于設立合伙企業(yè)

答案：C

17、股權(quán)投資基金的銷售募集機構(gòu)及其從業(yè)人員宣傳推介時，可以（）

A宣傳最近3個月的基金產(chǎn)品業(yè)績

B采取權(quán)威數(shù)據(jù)來源

C預測基金未來業(yè)績

D在微信朋友圈介紹基金信息

答案：B

18、基金投資者教育的內(nèi)容包括（）

l投資決策教育

Ⅱ資產(chǎn)配置

Ⅲ、教育權(quán)益

Ⅳ、保護教育

A 、l、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、l、Ⅱ、Ⅲ

D、l、Ⅲ

答案：C

19、匯集多位投資者資金間接或直接投資于股權(quán)基金，需要穿透調(diào)查最終投資者是否符合合格投資者條件的是（）

A.慈善基金

B企業(yè)年金

C在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

D合伙企業(yè)

答案：D

20、滬深證券投資基金賬戶不能參與的投資行為是（）

A證券公司承銷的開放式基金認購

B封閉式基金（岡網(wǎng)上發(fā)售）認購

C.ETF基金證券認購

D.ETF基金場內(nèi)現(xiàn)金認購

答案：C

21、我國基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范不包括（）

A守法合規(guī)

B誠實守信

C專業(yè)審慎

D大客戶利益優(yōu)先

答案：D

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