《基金法律法規(guī)》模擬練習(xí)題12

下面就是小編為大家聊整理的《基金法律法規(guī)》模擬練習(xí)題，一起來試試看吧。

1、基金管理人制定內(nèi)部控制制度的原則不包括(     )。

A.合法、合規(guī)性原則

B.全面性原則

C.適時(shí)性原則

D.高效性原則

參考答案：D

2、基金銷售者對投資額較大的個(gè)人投資者與機(jī)構(gòu)投資者提供的個(gè)性化服務(wù)，從基金銷售開始并貫穿售前、售中以及售后全過程，這屬于基金客戶服務(wù)的(     )方式。

A.媒體和宣傳手冊的應(yīng)用

B.“一對一”專人服務(wù)

C.郵寄服務(wù)

D.電話服務(wù)中心

參考答案：B

3、下列關(guān)于道德的說法，錯(cuò)誤的是(     )。

A 道德規(guī)范一般沒有明確的制裁措施或者行為后果

B 道德主要依靠社會(huì)輿論、傳統(tǒng)習(xí)俗和內(nèi)心信念等力量來實(shí)現(xiàn)其約束力

C 道德可以是成文的，也可以是不成文的行為規(guī)范

D 道德僅僅調(diào)整的是人們內(nèi)在的精神世界和心理動(dòng)機(jī)，外在行為和結(jié)果不是其調(diào)整對象

參考答案：D

4、關(guān)于開放式基金收取的申購費(fèi)，以下表述正確的是(     )。

A 后端收費(fèi)方式下，對于持有期為 2 年的投資人，管理人可以免收其后端申購費(fèi)

B 前端收費(fèi)方式下，銷售機(jī)構(gòu)可以對申購費(fèi)實(shí)行一定的費(fèi)率優(yōu)惠

C 前端收費(fèi)方式下，管理人可以按照投資人持有期限不同分段設(shè)置申購費(fèi)率

D 后端收費(fèi)方式下，管理人可以按照投資人申購金額不同分段設(shè)置申購費(fèi)率

參考答案：B

5、關(guān)于封閉式基金，以下表述錯(cuò)誤的是(     )。

A 基金合同必須規(guī)定基金封閉期

B 封閉期內(nèi)基金份額持有人不得申請贖回

C 封閉期滿后可以通過一定的法定程序延期或者轉(zhuǎn)為開放式基金

D 買賣價(jià)格以基金份額凈值為準(zhǔn)

參考答案：D

6、關(guān)于指數(shù)基金， 以下表述錯(cuò)誤的是(     )。

A. 指數(shù)基金不主動(dòng)尋求超越市場的表現(xiàn)，而是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn)。

B. 指數(shù)基金就是按照指數(shù)構(gòu)成的標(biāo)準(zhǔn)購買該指數(shù)

C. ETF聯(lián)接基金是一種特殊的指數(shù)基金

D. ETF基金是一種特殊的指數(shù)基金

參考答案：C

7、基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制不包括(     )

A. 部門主管的檢查監(jiān)督

B. 證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)的檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)

C. 公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)管控制

D. 員工自律

參考答案：B

8、對于道德與法律的關(guān)系，以下表述錯(cuò)誤的是(     )。

A. 法律實(shí)施主要依靠他律，道德實(shí)施主要依靠自律

B. 法律與道德的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)都是相同的

C. 法律的內(nèi)容比較明確，道德沒有特定的表現(xiàn)形式

D. 相比法律，道德的調(diào)整手段更多，但均不具有強(qiáng)制性

參考答案：B

9、根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，以下不屬于高級(jí)管理人員的是(     )

A. 副總經(jīng)理

B. 合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人

C. 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D. 總經(jīng)理

參考答案：C

10、貨幣市場基金所投資的貨幣市場有價(jià)證券的期限通常是(    )。

A. 一年至三年之間

B. 6個(gè)月以內(nèi)

C. 一年以內(nèi)

D. 一年以上

參考答案：C

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