《基金法律法規(guī)》模擬練習(xí)題10

有效的刷題是我們備考重要的一部分，下面就是小編為大家整理的《基金法律法規(guī)》模擬練習(xí)題，一起來試試吧。

1、關(guān)于基金與其他金融工具的比較，以下表述正確的是(     )。

A 股票和基金的變現(xiàn)能力強，銀行儲蓄和傳統(tǒng)保險產(chǎn)品的變現(xiàn)能力弱

B 基金是一種投資工具，而保險的主要功能是保障

C 購買基金和傳統(tǒng)保險產(chǎn)品所要求的條件是基本相同的

D 基金與股票屬于直接投資工具，銀行儲蓄和保險產(chǎn)品屬于間接投資工具

參考答案：B

2、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(     )人。

A.100

B.200

C.300

D.400

參考答案：B

3、招募說明書的主要披露事項不包括(     )。

A.基金募集申請的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期

B.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的基本情況

C.基金份額的發(fā)售日期、價格、費用和期限

D.基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構(gòu)及登記機構(gòu)名稱

參考答案：B

4、關(guān)于基金公司督察長，以下表述正確的是(     )。

A.督察長有權(quán)列席公司投研聯(lián)席會阿

B.為了保證投資活動的合法合規(guī)性，投資決策委員會成員必須有督察長

C.督察長由總經(jīng)理聘任，對總經(jīng)理負(fù)責(zé)

D.督察長經(jīng)董事會聘任，報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案

參考答案：D

5、以下基金持有人大會的審議事項中， 應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過方能作出決議的事項是(     )

A.提高股票最低持倉比例限制

B.洞整可投債券的評級標(biāo)準(zhǔn)

C.提前終止基金合同

D. 將股指期貨加入基金的投資范圍，并相應(yīng)地增加投資策略描述

參考答案：C

6、關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理的職責(zé),以下表述正確的是(     )。

A.督察長對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任

B.風(fēng)險管理職能部門門對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任

C.董事會對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任

D.管理層對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任

參考答案：C

7、基金管理人風(fēng)險管理的內(nèi)部環(huán)境要素包括(     )

I員工的誠信、道德價值和勝任能力

II管理層的理念和經(jīng)驗風(fēng)格

III管理層分配權(quán)力和劃分責(zé)任、組織和開發(fā)其員工的方式

IV董事會給予的關(guān)注和指導(dǎo)

A.I.III.IV

B.I.II.III

C.I.II.III.IV

D.II.IV

參考答案：C

8、證券投資基金的運作主要包含如下哪些環(huán)節(jié)?(     )

Ⅰ、基金募集和投資管理

Ⅱ、基金資產(chǎn)的托管

Ⅲ、基金份額的注冊登記

Ⅳ、基金的估值與會計核算

A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

9、關(guān)于公募基金銷售活動，以下合規(guī)的是(      )。

Ⅰ 采用直銷代辦模式

Ⅱ 讓客戶選擇低費率的網(wǎng)上渠道認(rèn)購

Ⅲ 買基金份額贈送意外險

Ⅳ 基金經(jīng)理對產(chǎn)品進行微信路演

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

10、下列機構(gòu)中不可以辦理開放式基金份額登記業(yè)務(wù)的有(      )。

Ⅰ 基金管理人

Ⅱ 基金托管人

Ⅲ 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

Ⅳ 第三方獨立銷售機構(gòu)

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

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