《基金法律法規(guī)》模擬練習(xí)題6

以下就是小編為大家整理的《基金法律法規(guī)》模擬練習(xí)題，一起來試試看吧。

（一）單選題

1、基金資產(chǎn)運(yùn)作成果的集中體現(xiàn)是()。

A.基金財(cái)務(wù)指標(biāo)信息

B.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

C.基金投資組合報(bào)告

D.基金資產(chǎn)凈值信息

參考答案：D

2、下列不屬于基金市場(chǎng)主體的是()。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金銷售機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

參考答案：D

3、合規(guī)的獨(dú)立性包括部門、機(jī)制和問責(zé)等獨(dú)立性，其中，最為重要的是()。

A部門的獨(dú)立性

B機(jī)制的獨(dú)立性

C問責(zé)的獨(dú)立性

D無法判斷

參考答案：A

4、基金份額登記具有確定和變更()及其權(quán)利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。

A.基金份額持有人

B.基金托管人

C.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

D.基金管理人

參考答案：A

5、下列各項(xiàng)中，()不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)時(shí)禁止的行為。

A.在銷售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益

B.向投資者提供投資咨詢服務(wù)

C.同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

D.違規(guī)對(duì)投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)

參考答案：B

6、()原則是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。

A.公正性

B.客觀性

C.獨(dú)立性

D.專業(yè)性

參考答案：A

7、《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，處()年以下有期徒刑或拘役。

A:1

B: 3

C: 7

D: 5

參考答案：D

（二）多選題

8、按所投資的股票規(guī)模分類，股票基金可分為( )。

A、小盤股票基金

B、金融服務(wù)基金

C、房地產(chǎn)基金

D、大盤股票基金

參考答案：AD

9、基金監(jiān)管主要包括以下哪些方面的內(nèi)容( )。

A、對(duì)基金高級(jí)管理人員的監(jiān)管

B、對(duì)基金運(yùn)作監(jiān)管

C、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D、對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

參考答案：ABD

10、在我國(guó)，保本型基金可以投資于( )。

A、國(guó)債

B、A股股票

C、金融債

D、國(guó)債回購(gòu)

參考答案：ABCD

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