《基金法律法規(guī)》模擬練習(xí)題1

隨著備考進(jìn)程的推進(jìn)，越來越多的考生已經(jīng)進(jìn)入刷題沖刺階段了，以下是小編為大家整理的《基金法律法規(guī)》模擬練習(xí)題，一起來試試吧。

1、只向不特定投資者公開發(fā)行受益憑證進(jìn)行募集的基金是指(     )

A.信托

B.私募基金

C.公募基金

D.存單

參考答案：C

2、一般情況下，已經(jīng)正式受理的基金認(rèn)購申請(qǐng)（    ）。

A、不得撤銷

B、可以撤銷

C、可以撤銷，但必須在3日內(nèi)提出

D、在基金登記前可隨時(shí)撤銷

參考答案：A

3、下列關(guān)于分級(jí)基金份額的描述不正確的是（　）。

A、分開募集的分級(jí)基金，是分別以子代碼進(jìn)行募集

B、目前，我國發(fā)行的合并募集分級(jí)基金，基礎(chǔ)份額僅進(jìn)行申購和贖回，不上市交易

C、合并募集的分級(jí)基金募集完成后，場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購的基金份額以基礎(chǔ)份額的形式持有

D、開放式分級(jí)基金份額的申購和贖回包括場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外兩種方式

參考答案：C

4、關(guān)于證券投資基金的介紹，下列表述正確的是(     )

A.證券投資基金的托管人依據(jù)投資者的指令辦理基金名下的基金往來

B.證券投資基金通常由基金管理人負(fù)責(zé)保管，管理和經(jīng)營基金資產(chǎn)

C.基金投資者通過購買基金份額，可以享有穩(wěn)定的基金投資收益

D.契約型證券投資基金不具有獨(dú)立法人地位

參考答案：D

5、證券投資基金的(     )特點(diǎn)，即指基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資操作，本身并不參與基金財(cái)產(chǎn)的保管，基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人負(fù)責(zé)。

A.集合理財(cái)、專業(yè)管理

B.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

C.獨(dú)立托管、保障安全

D.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

參考答案：C

6、基金資產(chǎn)運(yùn)作成果的集中體現(xiàn)是(     )。

A.基金財(cái)務(wù)指標(biāo)信息

B.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

C.基金投資組合報(bào)告

D.基金資產(chǎn)凈值信息

參考答案：D

7、客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存__________年，交易記錄自交易記賬當(dāng)年記起至少保存__________年。(     )

A.10;10

B.15：10

C.15;15

D.10：15

參考答案：C

8、下述各原則中（?。┦钦{(diào)整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關(guān)系的道德規(guī)范。

A、專業(yè)審慎

B、忠誠盡責(zé)

C、保守秘密

D、誠實(shí)守信

參考答案：A

9、隨著社會(huì)的發(fā)展和進(jìn)步，每種職業(yè)道德的內(nèi)容也會(huì)隨之不斷豐富和深化，但它的基本內(nèi)容往往會(huì)保持相對(duì)的穩(wěn)定性和連續(xù)性，這體現(xiàn)了職業(yè)道德的（　）。

A、特殊性

B、繼承性

C、差異性

D、規(guī)范性

參考答案：B

10、下列不屬于基金市場(chǎng)主體的是(     )。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金銷售機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會(huì)

參考答案：D

注：試題來源于網(wǎng)絡(luò)，如有侵權(quán)請(qǐng)聯(lián)系刪除！