基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考模擬題3

基金法律法規(guī)考試題型均為單選題，通過(guò)大量的習(xí)題鞏固能幫助我們獲得更高的分?jǐn)?shù)，下面小編為大家整理了基金法律法規(guī)模擬試題，一起來(lái)試試吧。

1、預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益較低的分級(jí)基金的子份額稱(chēng)為（ ），預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益較高的分級(jí)基金的子份額稱(chēng)為（ ）。

A.A類(lèi)份額；B類(lèi)份額

B.B類(lèi)份額；A類(lèi)份額

C.C類(lèi)份額；A類(lèi)份額

D.D類(lèi)份額；B類(lèi)份額

正確答案:A

2、證券投資基金運(yùn)作中主要當(dāng)事人是指基金的（ ）。

A.受益人、管理人和持有人

B.發(fā)起人、管理人和持有人

C.管理人、托管人和持有人

D.托管人、發(fā)起人和持有人

正確答案:C

3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)擔(dān)負(fù)對(duì)私募基金市場(chǎng)實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)，以合格投資者制度為基礎(chǔ)，強(qiáng)化（ ）監(jiān)管。

A.適度

B.自律

C.事前

D.事中事后

正確答案:D

4、有關(guān)開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的原則，正確的說(shuō)法是（ ）。

A.基金實(shí)行“金額申購(gòu)、份額贖回”原則

B.基金實(shí)行“份額申購(gòu)、金額贖回”原則

C.基金實(shí)行“份額申購(gòu)、份額贖回”原則

D.基金實(shí)行“金額申購(gòu)、金額贖回”原則

正確答案:A

5、公開(kāi)募集基金的基金管理人職責(zé)終止的事由不包括（ ）。

A.個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)?/p>

B.被基金份額持有人大會(huì)解任

C.被依法取消基金管理資格

D.依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)

正確答案:A

6、我國(guó)只有（ ）證券交易所開(kāi)辦場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)分級(jí)基金份額。

A.上海

B.深圳

C.北京

D.天津

正確答案:B

7、下列選項(xiàng)中，（）不屬于誠(chéng)信監(jiān)管的對(duì)象。

A.上市公司的高級(jí)管理人員

B.證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.為證券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務(wù)的供應(yīng)商

D.在銀行進(jìn)行存款的個(gè)人

正確答案:D

8、外匯市場(chǎng)是指各國(guó)中央銀行、外匯銀行、（ ）及客戶(hù)組成的外匯買(mǎi)賣(mài)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的總和。

A.投資銀行

B.商業(yè)銀行

C.外匯經(jīng)紀(jì)人

D.證券交易所

正確答案:C

9、當(dāng)基金發(fā)生重大事件可能對(duì)投資者決策產(chǎn)生重大影響時(shí)，基金管理人應(yīng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告，體現(xiàn)了基金信息披露的（ ）。

A.真實(shí)性原則

B.準(zhǔn)確性原則

C.完整性原則

D.及時(shí)性原則

正確答案:D

10、以下關(guān)于封閉式基金的陳述，正確的是（）。

A.存續(xù)期一般在10年以上

B.基金份額是固定的

C.交易價(jià)格主要受一級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系的影響

D.買(mǎi)賣(mài)價(jià)格以基金份額凈值為基礎(chǔ)，不受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響

正確答案:B

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