基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考模擬題2

以下是希賽小編為大家整理的基金法律法規(guī)模擬試題及答案。在備考過程中，考生一定要重視做題，有效的做題能幫助我們更好的掌握知識點，下面一起來看看吧。

1、申購采用（）方式。若資金在規(guī)定時間內(nèi)未（）到賬，則申購不成功。

A.全額繳款；全額

B.部分繳款；全額

C.全額繳款；半數(shù)

D.部分繳款；半數(shù)

正確答案:A

2、（）一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對象，因此通常又稱為指數(shù)型基金。

A.主動型基金

B.被動型基金

C.靈活配置型基金

D.穩(wěn)定配置型基金

正確答案:B

3、營銷人員在開發(fā)客戶中運用最多的方法是（ ）。

A.介紹法

B.陌生拜訪法

C.緣故法

D.廣告宣傳法

正確答案:B

4、下列不屬于基金業(yè)的地位和作用的是()。

A.完善金融體系和社會保障體系

B.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長

C.促進(jìn)了金融行業(yè)交易成本的降低

D.為中小投資者拓寬投資渠道

參考答案：C

5、集合投資的優(yōu)點是()。

A.強(qiáng)化監(jiān)管

B.具有規(guī)模優(yōu)勢

C.收益穩(wěn)定

D.風(fēng)險固定

參考答案：B

6、下列關(guān)于上市交易型開放式指數(shù)基金的描述錯誤的是（ ）。

A.在交易所上市交易

B.基金份額可變

C.ETF最早產(chǎn)生于美國

D.有指數(shù)基金的特點

正確答案:C

7、基金公司在風(fēng)險管理中應(yīng)當(dāng)遵守以下（）基本原則。Ⅰ.定性和定量相結(jié)合原則Ⅱ.適時性原則Ⅲ.權(quán)責(zé)匹配原則Ⅳ.獨立性原則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

8、股票和證券投資基金相比較，相同的方面有（）。

A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系

B.具有流通性

C.投資收益與風(fēng)險大小

D.所籌資金的投向

正確答案:B

9、資產(chǎn)管理具有（ ）特征。

A.使有限的資源得到有效的利用

B.從參與方來看，資產(chǎn)管理包括委托方和受托方

C.幫助投資者進(jìn)行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)

D.給金融市場提供流動性，減少交易成本

正確答案:B

10、不收取基金銷售服務(wù)費的，對持有持續(xù)期長于6個月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費總額的（ ）計入基金財產(chǎn)。

A.5%

B.10%

C.25%

D.30%

正確答案:C

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