基金從業(yè)《私募股權(quán)投資基金》模擬試題及答案6

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基金從業(yè)《私募股權(quán)投資投資基金》模擬試題及答案

1.股東將自己持有的股權(quán)/股份全部或部分轉(zhuǎn)讓給公司的其他股東的行為是指（?。?/p>

A、外部轉(zhuǎn)讓

B、中間轉(zhuǎn)讓

C、內(nèi)部轉(zhuǎn)讓

D、直接轉(zhuǎn)讓

【正確答案】 C

2.通常使用三種方法對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行估值，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　）。

A、成本法

B、市場(chǎng)法

C、效益法

D、收入法

【正確答案】 C

3.（?。└鶕?jù)相關(guān)法律的規(guī)定，對(duì)非公開(kāi)募集基金管理人進(jìn)行登記管理，并對(duì)募集完成的非公開(kāi)募集基金依法進(jìn)行備案管理。

A、證監(jiān)會(huì)

B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

C、基金業(yè)協(xié)會(huì)

D、基金登記管理機(jī)構(gòu)

【正確答案】 C

4.（?。┦蔷S護(hù)證券市場(chǎng)和基金業(yè)秩序，保障交易參與人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的根本保證。

A、證監(jiān)會(huì)

B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

C、基金業(yè)協(xié)會(huì)

D、證券投資的法律、行政法規(guī)

【正確答案】 D

5.關(guān)于境內(nèi)首次公開(kāi)發(fā)行上市的申報(bào)審核階段內(nèi)容描述錯(cuò)誤的是（?。?/p>

A、保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)部審核并出具保薦意見(jiàn)

B、申請(qǐng)文件受理后，發(fā)行審核委員會(huì)審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將初審報(bào)告和申請(qǐng)文件提交發(fā)行審核委員會(huì)審核

D、在3個(gè)工作日內(nèi)，沒(méi)有收到書(shū)面意見(jiàn)，及認(rèn)定為中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)的

【正確答案】 D

6.下列關(guān)于參與被投資企業(yè)的公司治理的說(shuō)法正確的有（?。?。

Ⅰ.在某些情況下，投資機(jī)構(gòu)在投資時(shí)會(huì)以可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股作為投資工具

Ⅱ.在某些情況下，投資機(jī)構(gòu)在投資時(shí)會(huì)以可轉(zhuǎn)換債券作為投資工具

Ⅲ.在投資后管理階段，投資者可以選擇行使轉(zhuǎn)換權(quán)利，將優(yōu)先股或債權(quán)轉(zhuǎn)換為普通股，相應(yīng)增加在股東大會(huì)或董事會(huì)的話語(yǔ)權(quán)

Ⅳ.在某些特殊情況下，投資者甚至可以根據(jù)投資協(xié)議約定的保護(hù)性條款，對(duì)可能損害投資機(jī)構(gòu)權(quán)益的決策行使一票否決權(quán)

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】 D

7.基金業(yè)協(xié)會(huì)（?。┦菚?huì)員代表大會(huì)閉會(huì)期間的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，在會(huì)員代表大會(huì)閉會(huì)期間領(lǐng)導(dǎo)本團(tuán)體開(kāi)展日常工作，對(duì)會(huì)員代表大會(huì)負(fù)責(zé)。

A、監(jiān)事會(huì)

B、理事會(huì)

C、股東會(huì)

D、會(huì)長(zhǎng)

【正確答案】 B

8.基金業(yè)協(xié)會(huì)（?。┦腔饦I(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員代表大會(huì)負(fù)責(zé)，監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會(huì)各項(xiàng)執(zhí)行工作。

A、監(jiān)事會(huì)

B、理事會(huì)

C、股東會(huì)

D、會(huì)長(zhǎng)

【正確答案】 A

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