基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬試題3

基金從業(yè)資格考試形式為機考，考試題型全部都是單選題。所以考生在復習備考時一定要多多做題，逐步提高做題的準確度。為方便各位考生報考，希賽小編整理了基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》模擬試題及答案供大家參考。

基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬試題

1、基金半年度報告()披露內部監(jiān)察工作情況，年度報告()披露內部監(jiān)察工作情況。

A. 無須，無須

B. 必須，必須

C. 必須，無須

D. 無須，必須

答案：D

2、封閉式基金一般至少()披露一次資產凈值和份額凈值。

A. 每月

B. 每周

C. 每季

D. 每日

答案：B

3、關于ETF的現(xiàn)金替代，下列表述錯誤的是()

A. 可以現(xiàn)金替代是指在申購和贖回基金份額時，該成分證券可以使用現(xiàn)金作為替代

B. 采用現(xiàn)金替代是為了在某些情況下便利投資者的申購，提高基金運行的效率

C. 禁止現(xiàn)金替代是指在申購和贖回基金份額時，該成分證券不允許使用現(xiàn)金作為替代

D. 必須現(xiàn)金替代的證券一般是由于標的指數(shù)的調整，即將被剔除的成分證券

答案：A

4、基金份額登記確認是()的職責之一。

A. 銷售機構

B. 注冊登記機構

C. 基金托管人

D. 中央結算公司

答案：B

5、在基金募集、運作中，負有基金信息披露義務的當事人包括()。

Ⅰ.基金管理人

Ⅱ.基金托管人

Ⅲ.基金經(jīng)理

Ⅳ.召集基金份額持有人大會的份額持有人

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：D

6、下列選項中屬于基金注冊登記機構的主要職責的是()。

A. 發(fā)售基金份額

B. 建立并管理投資者資金賬戶

C. 建立并保管基金投資者名冊

D. 負責基金資產的保管

答案：C

7、關于公募機構申請基金銷售業(yè)務資格所應當具備的條件，以下說法錯誤的是()。

A. 該機構需要根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定進行備案

B. 該機構有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內控制度

C. 該機構有評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系

D. 該機構具備完善的業(yè)務流程、銷售人員職業(yè)操守、應急處理措施等基金銷售業(yè)務管理制度

答案：A

8、關于基金管理人董事會的合規(guī)職責，以下表述錯誤的是()。

A. 根據(jù)董事長的提名，由總經(jīng)理決定合規(guī)負責人的聘任、解聘及薪酬事項

B. 董事會審議批準合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對合規(guī)情況進行年度評估

C. 批準公司合規(guī)管理部門的設置及其職能

D. 董事會審議批準公司年度合規(guī)報告，對年度合規(guī)報告中反映出的問題，采取措施解決

答案：A

9、關于投資者教育,以下描述正確的()

Ⅰ.在制定投資者教育策略時，先致力于普及投資者專業(yè)技能

Ⅱ.投資決策教育是投資者教育體系的基礎

Ⅲ.資產配置教育是投資者對個人資產的科學計劃和控制

Ⅳ.權益保護教育不是市場化的要求

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

10、關于基金職業(yè)道德修養(yǎng)，以下選項錯誤的是()。

A. 正確樹立基金職業(yè)道德觀念

B. 側重內在自我學習，不需要外在教育灌輸

C. 積極參加基金職業(yè)道德實踐

D. 深刻領會基金職業(yè)道德規(guī)范

答案：B

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