2021年3月《基金法律法規(guī)》考試真題及答案

基金從業(yè)資格考試采取閉卷、計算機考試方式進行，考試題型均為單選題。2021年第一次基金從業(yè)考試時間定于3月27日，考試科目設置3門，希賽網將在考后及時為大家整理”2021年3月《基金法律法規(guī)》考試真題及答案“。本次分享給大家的是為大家整理到的2021年3月《基金法律法規(guī)》考試的部分真題及答案，試題來源于網絡，僅供大家參考。

1、下列符合封閉式基金上市交易條件的是（）

A.基金合同期限為5年，基金募集金額為2.5億元，基金份額持有人為1500人

B.基金合同期限為5年，基金募集金金額為4.5億元，基金份額持有人為900人

C.基金合同期限為3年，基金募集金金額為2.5億元，基金份額持有人為900人

D.基金合同期限為3年，基金募集金金額為4.5億元，基金份額持有人為900人

答案：A

2、以下選項中，不符合基金管理公司組織結構相互制約原則的是（）。

A.公司綜合管理部對廣告供應商白名單進行審查

B.公司合規(guī)部對電子商務業(yè)務的創(chuàng)新模式進行合規(guī)審查

C.公司風險管理部對擬發(fā)行的采用攤余成本法估值的基金進行風險評估

D.公司財務部未作審核，直接接受基金會計提供的基金管理費收入數(shù)據入賬

答案：D

3、只向不特定投資者公開發(fā)行受益憑證進行募集的基金是指（）。

A.信托

B.私募基金

C.公募基金

D.存單

答案：C

4、基金客戶服務的流程包含以下內容（）。

Ⅰ服務宣傳與推介

Ⅱ投資咨詢與基金咨詢

Ⅲ受理投訴

Ⅳ投資跟蹤與評價

Ⅴ客戶檔案管理與保密

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ、Ⅴ

答案：D

5、關于專業(yè)審慎的基本要求，以下說法正確的是（）

Ⅰ基金從業(yè)人員應取得基金從業(yè)資格，經所在基金管理公司執(zhí)業(yè)注冊后執(zhí)業(yè)

Ⅱ 基金銷售人員應堅持銷售適用性原則，向客戶推薦或者銷售合適的基金

Ⅲ 基金經理應參加后續(xù)職業(yè)培訓，完成規(guī)定的培訓學時

Ⅳ基金管理公司研究員應主要依據券商研究報告撰寫相關投資研究報告

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

6、基金產品風險評價的主要依據不包括()

A.基金的管理費率

B.基金成立以來有無違規(guī)行為的發(fā)生

C.基金過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度

D.基金歷史規(guī)模、持倉比例

答案：A

7、A基金持有的一只債券的發(fā)行人違約，基金管理人在該基金年度報告中披露其代表基金起訴并獲得賠償，但事實上法院尚未就該案做出判決?；鸸芾砣松鲜鲂袨樯嫦?)等信息披露違法行為。

A.承諾效應

B.虛假記載

C.重大遺漏

D.誤導性陳述

答案：D

8、關于基金銷售渠道的審慎調查，以下表述正確的是（）

Ⅰ基金代銷機構應對基金管理人進行審慎調查

Ⅱ基金管理人應對基金代銷機構進行審慎調查

Ⅲ基金投資人應對基金代銷機構進行審慎調查

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：A

9、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律組織，下列哪些機構應當入？（）。

Ⅰ基金管理人

Ⅱ基金托管人

Ⅲ基金服務機構

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

10、根據法規(guī)相關要求，A銀行把基金客戶分為專業(yè)投資者和普通投資者，以下說法不正確的是（）

A.A銀行不得主動向客戶推薦超越其風險承受能力的產品

B.A銀行在向普通投資者推薦產品時應錄音或錄像

C.A銀行不接受普通投資者轉化為專業(yè)投資者的申請

D.A銀行需要對普通投資者進行細化分類和管理

答案：C

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