基金法律法規(guī)考試真題精選12

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《基金法律法規(guī)》精選真題及答案

1、下列關(guān)于資產(chǎn)管理特征的說法，錯誤的是(  )。

A.從參與方來看資產(chǎn)管理包括委托方和受托方

B.資產(chǎn)管理人根據(jù)投資者授權(quán)，進(jìn)行資產(chǎn)投資管理

C.從受托資產(chǎn)來看，主要為固定資產(chǎn)等實物資產(chǎn)

D.從管理方式來看，資產(chǎn)管理主要通過投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險、實體企業(yè)股權(quán)以及其他可被證券化的資產(chǎn)實現(xiàn)增值

[答案]C

2、關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用，下列說法錯誤的是(  )。

A.資產(chǎn)管理行業(yè)不能幫助投資者進(jìn)行投資者決策，無法提供決策的最 佳執(zhí)行服務(wù)

B.資產(chǎn)管理行業(yè)能對金融資產(chǎn)進(jìn)行合理定價，給金融市場提供流動性

C.資產(chǎn)管理行業(yè)能夠為市場經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源

D.資產(chǎn)管理行業(yè)創(chuàng)造出十分廣泛的投資產(chǎn)品和服務(wù)

[答案]A

3、資產(chǎn)管理的本質(zhì)具體表現(xiàn)不包含(  )。

A.一切資產(chǎn)管理活動都要求風(fēng)險與收益相匹配

B.管理人必須堅持“賣者有責(zé)”

C.投資人必須做到“買者自負(fù)”

D.交易雙方必須做到“風(fēng)險共擔(dān)”

[答案]D

4、金融資產(chǎn)通常劃分為(  )金融資產(chǎn)。

Ⅰ.債券類

Ⅱ.股權(quán)類

Ⅲ.基金類

Ⅳ.貨幣類

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

[答案]B

5、下列關(guān)于金融資產(chǎn)的說法，錯誤的是(  )。

Ⅰ.金融資產(chǎn)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證

Ⅱ.金融資產(chǎn)不能標(biāo)示明確的價值

Ⅲ.金融資產(chǎn)表明了交易雙方的所有權(quán)關(guān)系和債權(quán)關(guān)系

Ⅳ.股權(quán)類金融資產(chǎn)以各類債券為主

A.Ⅰ

B.Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

[答案]C

6、債券類金融資產(chǎn)以(  )等契約型投資工具為主。

Ⅰ.票據(jù)

Ⅱ.債券

Ⅲ.信托

Ⅳ.股票

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

[答案]D

7、資產(chǎn)管理的本質(zhì)表現(xiàn)在(  )。

Ⅰ.一切資產(chǎn)管理活動都要求風(fēng)險與收益相匹配

Ⅱ.管理人必須堅持“賣者有責(zé)”

Ⅲ.管理人應(yīng)做到“誠實守信，勤勉盡責(zé)”的信托責(zé)任

Ⅳ.投資人必須做到“買者自負(fù)”

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

[答案]B

8、保險公司、保險資產(chǎn)管理公司的業(yè)務(wù)不包括(  )。

A.保險資金委托投資業(yè)務(wù)

B.資產(chǎn)支持計劃業(yè)務(wù)

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

D.投資連結(jié)保險產(chǎn)品和非壽險非預(yù)定收益投資型保險產(chǎn)品的資金管理

[答案]C

9、(  )是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證，標(biāo)示了明確的價值，表明了交易雙方的所有權(quán)關(guān)系和債權(quán)關(guān)系。

A.金融資產(chǎn)

B.金融服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.儲蓄類資產(chǎn)

D.融資類資產(chǎn)

[答案]A

10、資產(chǎn)管理一般是指金融機(jī)構(gòu)受投資者委托，為實現(xiàn)投資者的特定目標(biāo)和利益，進(jìn)行證券和其他金融產(chǎn)品的投資并提供金融資產(chǎn)管理服務(wù)、收取費用的行為。下列選項中，不屬于資產(chǎn)管理的特點的是(  )。

A.從參與方來看，資產(chǎn)管理包括委托方和受托方

B.受托資產(chǎn)主要為貨幣等金融資產(chǎn)

C.主要通過投資于可被證券化的資產(chǎn)實現(xiàn)增值

D.受托資產(chǎn)通常包括固定資產(chǎn)等實物資產(chǎn)

[答案]D

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