2021年私募股權(quán)投資基金考試模擬習(xí)題9

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基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資基金》模擬習(xí)題及答案

1、國(guó)際股權(quán)投資基金行業(yè)經(jīng)過70多年的發(fā)展，成為僅次于銀行貸款和（ ）的重要融資手段。

A.公司信貸

B.社會(huì)集資

C.IPO

D.私人貸款

答案：C

2、以下關(guān)于排他條款說法正確的是（ ）。

A.目標(biāo)企業(yè)在與PE進(jìn)行談判的過程中可以與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸

B.鎖定期一般為30-60天

C.鎖定期一般為60-90天

D.并購(gòu)類項(xiàng)目的鎖定時(shí)間較短一些

答案：C

3、已登記的基金管理人存在（ ）情況之一的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單。

Ⅰ.私募基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的

Ⅱ.已登記的私募基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違反企業(yè)公示名單的

Ⅲ.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告

Ⅳ.私募基金管理人按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：A

4、公司型基金公司設(shè)有（ ），代表投資者的利益行使職權(quán)。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.管理層

答案：A

5、對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的差異化監(jiān)管，說法錯(cuò)誤的是（ ）。

A.對(duì)符合條件的創(chuàng)業(yè)投資基金給予財(cái)政稅收扶持。

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在基金管理人登記、基金備案、投資情況報(bào)告要求和會(huì)員管理等環(huán)節(jié)，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會(huì)員服務(wù)。

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金在投資方向檢查等環(huán)節(jié)，采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理；

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在賬戶開立、發(fā)行交易和投資退出等方面，為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務(wù)。

答案：C

6、從事私募股權(quán)投資（含創(chuàng)業(yè)投資）（ ）年及以上，且參與并成功退出至少（ ）個(gè)項(xiàng)目的私募股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級(jí)管理人員，可以向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格。

A.5；3

B.5；2

C.6；2

D.6；3

答案：C

7、所有的分配都根據(jù)合伙人（包括普通合伙人）的資本賬戶結(jié)余按（ ）進(jìn)行。

A.份額

B.股份

C.比例

D.時(shí)間

答案：C

8、公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前年度虧損的，在依照前款規(guī)定提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用（ ）彌補(bǔ)虧損。

A.上一年利潤(rùn)

B.現(xiàn)金

C.當(dāng)年利潤(rùn)

D.累計(jì)利潤(rùn)

答案：C

9、在國(guó)外成熟市場(chǎng)條件下，私募股權(quán)投資業(yè)資金來源主要是（ ）。

A.機(jī)構(gòu)投資者，包括養(yǎng)老金、證券基金，以及金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)

B.私營(yíng)企業(yè)和富裕的個(gè)人

C.各類機(jī)構(gòu)投資者和少數(shù)富有家庭和個(gè)人

D.私營(yíng)企業(yè)

答案：A

10、常用投資者應(yīng)當(dāng)以（ ）為主營(yíng)業(yè)務(wù)，具備一定資金實(shí)力和投資經(jīng)驗(yàn)。

A.創(chuàng)業(yè)投資

B.產(chǎn)業(yè)投資

C.基礎(chǔ)設(shè)施投資

D.不動(dòng)產(chǎn)投資

答案：A

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