基金法律法規(guī)考試真題精選8

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《基金法律法規(guī)》精選真題及答案

1、關于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（  ）。

A.發(fā)起式基金合同生效三年后，若持有人數(shù)量低于200人的，基金合同自動終止

B.發(fā)起資金不得少于3 000萬元人民幣

C.發(fā)起式基金合同生效三年后，若基金資產凈值低于2億元人民幣的，基金合同自動終止

D.基金份額持有人不可少于200人

答案：C

2、股權類金融資產主要包括（  ）。

Ⅰ.股票

Ⅱ.股票型基金

Ⅲ.股指期貨

Ⅳ.股票期權

A.Ⅰ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：A

3、關于公開披露信息和基金宣傳推介內容中，下列做法合規(guī)的是（  ）。

A.根據(jù)歷史業(yè)績比較，指出其他公司的資管產品“投資前需三思”

B.請老持有人為公司擬發(fā)行的新基金進行代言推薦，在公司網(wǎng)站發(fā)布該視頻廣告

C.宣傳旗下業(yè)績最優(yōu)的基金成立以來的業(yè)績曲線

D.測算某基金未來一年的盈利情況并公告分紅預期方案

答案：D

4、有效的合規(guī)培訓可以幫助基金管理人實現(xiàn)下列哪些目標（  ）。

Ⅰ.降低運作風險

Ⅱ.避免投訴發(fā)生

Ⅲ.降低運作成本

Ⅳ.提高投資業(yè)績

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：B

5、下列涉及基金托管人信息披露義務的事項是（  ）。

Ⅰ.基金資產保管

Ⅱ.代理清算交割

Ⅲ.會計核算

Ⅳ.投資運作監(jiān)督

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

6、基金年度報告的信息披露應包括（   ）。

Ⅰ.經審計的基金財務會計報吿

Ⅱ.基金托管人的報告

Ⅲ.基金管理人報告

Ⅳ.更新的基金合同

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

7、關于基金銷售機構實施基金銷售適用性的過程中應當遵循的原則，下列正確的是（   ）。

Ⅰ.投資人利益優(yōu)先原則

Ⅱ.全面性原則

Ⅲ.客觀性原則

Ⅳ.及時性原則

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：B

8、下列選項中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是（   ）。

A.專業(yè)性

B.協(xié)調性

C.關鍵性

D.獨立性

答案：C

9、2016年3月1日，某基金管理人收到了一只混合型基金的準予注冊文件，一般情況下，該混合型基金須于（   ）之前進行公開募集。

A.2016年6月1日

B.2016年5月1日

C.2016年9月1日

D.2017年3月1日

答案：C

10、關于基金小說機構對基金銷售費用的內部規(guī)范管理，下列表述錯誤的是（   ）。

Ⅰ.基金銷售機構可根據(jù)投資人的投資規(guī)模自行決定費率水平

Ⅱ.基金銷售機構可自行覺醒銷售的基金產品

Ⅲ.基金銷售機構應當加強后臺管理系統(tǒng)對費率的合規(guī)控制

Ⅳ.基金銷售機構的分支機構可以自主決定基金銷售費用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：C

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