2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》模擬測(cè)試題（3）

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模擬試題完整版：2020年基金從業(yè)資格考試備考試題及答案匯總

2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》模擬測(cè)試題

1、基金銷售機(jī)構(gòu)的宣傳推介材料應(yīng)報(bào)()備案。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.主要經(jīng)營(yíng)所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.工商注冊(cè)登記所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

參考答案：C

2、在我國(guó)，證券投資基金的監(jiān)管需要遵循的原則不包括()。

A.合理原則

B.適度監(jiān)管原則

C.保障投資人利益原則

D.審慎監(jiān)管原則

參考答案：A

3、(　)是以除本國(guó)以外的全球股票市場(chǎng)為投資對(duì)象，能夠分散本國(guó)市場(chǎng)外的投資風(fēng)險(xiǎn)的基金。

A.單一型股票基金

B.區(qū)域型股票基金

C.國(guó)際股票基金

D.國(guó)內(nèi)股票基金

參考答案：C

4、以下關(guān)于投資者教育工作的形式的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

A.基金公司通過(guò)報(bào)紙、電視、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體，以開設(shè)投資者教育專欄、制作專題節(jié)目、舉辦各類咨詢活動(dòng)等方式向社會(huì)公眾宣講證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)，提示投資風(fēng)險(xiǎn)

B.從投資者教育工作形式的時(shí)空角度看.可分為座談會(huì)和講座兩種形式

C.基金代銷機(jī)構(gòu)也結(jié)合客戶和自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)開展了投資者教育工作

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)多層次、多角度地開展有聲有色的投資者教育工作

參考答案：B

5、投資基金主要是一種()投資工具。

A.直接

B.間接

C.綜合

D.分散

參考答案：B

6、各類私募基金募集完畢，私募基金管理人向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送基金備案手續(xù)的內(nèi)容不包括( )。

A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

B.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

C.基金收益分配原則、執(zhí)行方式

D.采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議

參考答案：C

7、不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是( )

A.確定基金交易價(jià)格

B.基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)

C.基金份額發(fā)售、交易安排

D.基金財(cái)產(chǎn)清算方式

參考答案：A

8、有關(guān)基金年度報(bào)告，不正確的是( )。

A.基金年度報(bào)告的財(cái)務(wù)灰機(jī)報(bào)告應(yīng)當(dāng)通過(guò)審計(jì)

B.在年度報(bào)告的扉頁(yè)作出投資風(fēng)險(xiǎn)提示

C.基金資產(chǎn)凈值信息是基金年度報(bào)告披露的資金資產(chǎn)運(yùn)作成果的幾種表現(xiàn)

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起60日內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，并將年度報(bào)告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上

參考答案：D

9、下列關(guān)于基金份額登記流程的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

A.對(duì)于不同基金品種，份額登記時(shí)間可能不一樣

B.QDI1通常是T+1日登記，而QFI1基金則通常是T+2日登記

C.T+1日，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T日各代銷機(jī)構(gòu)的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)數(shù)據(jù)及TH的基金份額凈值統(tǒng)一進(jìn)行確認(rèn)處理，并將確認(rèn)的基金份額登記至投資者的賬戶，然后將確認(rèn)后的申購(gòu)和贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機(jī)構(gòu)，各代銷機(jī)構(gòu)再下發(fā)至各所屬網(wǎng)點(diǎn)

D.T日，投資者的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)信息通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部，由代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

參考答案：B

10、以下不屬于基金銷售適用性管理制度范疇的是()。

A.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查

B.對(duì)基金投資人和基金公司進(jìn)行合理匹配

C.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查

D.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置

參考答案：B