2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》?？荚囶}及答案（2）

以下是希賽小編整理的2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》模擬測(cè)試題，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準(zhǔn)確度，希望能對(duì)大家有所幫助。

模擬試題完整版：2020年基金從業(yè)資格考試備考試題及答案匯總

2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》模擬測(cè)試題

1、內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確的內(nèi)容不包括( )。

A.內(nèi)控目標(biāo)

B.內(nèi)控原則

C.控制環(huán)境

D.業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估

參考答案：D

2、基金市場(chǎng)的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、(　)三大類。

A.證監(jiān)局

B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.自律組織

D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

參考答案：D

3、基金監(jiān)管職責(zé)分工的總體要求不包括( )。

A.職責(zé)清晰

B.分工明確

C.適時(shí)適度

D.反應(yīng)快速

參考答案：C

4、(　)是金融市場(chǎng)上進(jìn)行交易的載體。

A.政府

B.中央銀行

C.金融機(jī)構(gòu)

D.金融工具

參考答案：D

5、下列不屬于道德與法律的區(qū)別的是(　)。

A.表現(xiàn)形式不同

B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

C.調(diào)整手段不同

D.調(diào)整對(duì)象不同

參考答案：D

6、根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計(jì)報(bào)告的是( )

A.季度報(bào)告

B.半年報(bào)告

C.月度報(bào)告

D.年度報(bào)告

參考答案：D

7、我國(guó)債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在(　)以下，貨幣型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)一般為(　)。

A.1.5%；0

B.1%；0

C.1.5%；5元的整數(shù)倍

D.1%；5元的整數(shù)倍

參考答案：B

8、根據(jù)基金銷售性與投資者適當(dāng)性原則，基金募集機(jī)構(gòu)的以下哪種行為是被允許的?()

A.向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)

B.由于財(cái)產(chǎn)繼承，將高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品份額轉(zhuǎn)讓給低風(fēng)險(xiǎn)承受能力的普通投資者

C.向不符合轉(zhuǎn)入要求的投資者銷售基金產(chǎn)品或者服務(wù)

D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的普通投資者主動(dòng)要求并經(jīng)過錄像留痕后，向其出售高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品或者服務(wù)

參考答案：B

9、以下關(guān)于證券投資基金分類的意義的說法正確的是(　)。

A.有助于投資者加深對(duì)各種基金的認(rèn)識(shí)及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握，有助于投資者做出正確的投資選擇與比較

B.對(duì)基金研究評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)而言，基金的分類則是進(jìn)行基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)

C.對(duì)監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征將有利于針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)管

D.以上說法都不對(duì)

參考答案：D

10、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善管理基金份額持有人的開戶資料，客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保持()

A.5年

B.10年

C.20年

D.15年

參考答案：D