2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考習(xí)題及答案（1）

以下是希賽小編整理的2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》模擬測(cè)試題，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準(zhǔn)確度，希望能對(duì)大家有所幫助。

模擬試題完整版：2020年基金從業(yè)資格考試備考試題及答案匯總

2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》模擬測(cè)試題

1、根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)年報(bào)顯示，2013年基金公司通過(guò)直銷(xiāo)渠道實(shí)現(xiàn)的產(chǎn)品銷(xiāo)售額首次超過(guò)( )渠道。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.期貨公司

D.保險(xiǎn)公司

參考答案：A

2、基金宣傳推介材料對(duì)不同基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行比較，應(yīng)當(dāng)使用的要素不包括( )

A.可比的數(shù)據(jù)來(lái)源

B.可比的統(tǒng)計(jì)方法

C.可比的比較期間

D.可比的比較意義

參考答案：D

3、基金托管人的基金托管部門(mén)主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過(guò)( )時(shí)，托管人應(yīng)當(dāng)在變化發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

A.0.15

B.0.05

C.0.3

D.0.5

參考答案：C

4、我國(guó)證券投資基金的托管協(xié)議是基金管理人與( )之間訂立的就基金資產(chǎn)保管、資金清算、會(huì)計(jì)核算等方面達(dá)成的協(xié)議書(shū)。

A.基金托管人

B.基金份額持有人

C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.基金發(fā)起人

參考答案：A

5、當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為，涉嫌違法違規(guī)的，應(yīng)該向(　)報(bào)告。

A.中國(guó)人民銀行

B.中國(guó)證監(jiān)業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

參考答案：C

6、基金信息披露的作用說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.活躍基金市場(chǎng)

B.有利于防止利益沖突與利益輸送

C.有利于投資者的價(jià)值判斷

D.有效防止信息濫用

參考答案：A

7、基金銷(xiāo)售人員禁止性規(guī)范包括(　)。

Ⅰ.不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏

Ⅱ.在陳述所推介基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確

Ⅲ.可以預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)

Ⅳ.不得以個(gè)人名義接受投資者的款項(xiàng)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

8、基金從業(yè)人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)(　)，并提供業(yè)績(jī)信息的原始出處，不得片面夸大過(guò)往業(yè)績(jī)，也不得預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)。

A.公平、公開(kāi)、公正

B.客觀、全面、準(zhǔn)確

C.及時(shí)、認(rèn)真、高

D.認(rèn)真、準(zhǔn)確、客觀

參考答案：B

9、下列屬于監(jiān)管基金活動(dòng)的部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件的是(　)。

A.《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》

B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

C.《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售公平競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)范》

D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》

參考答案：B

10、監(jiān)事會(huì)依法行使的職權(quán)不包括(　)。

A.檢查公司的財(cái)務(wù)

B.對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督

C.當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求前述人員予以糾正

D.決定公司合規(guī)管理部門(mén)的設(shè)置及其職能

參考答案：D