2020年8月基金考試《私募股權(quán)投資基金》考試真題及答案

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2020年8月基金考試《私募股權(quán)投資基金》考試真題及答案（網(wǎng)友版）

1、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本框架不包括(   )。

A.內(nèi)部環(huán)境

B.目標(biāo)設(shè)定

C.事項(xiàng)識(shí)別

D.監(jiān)管審核

答案：D

2、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)參考如下哪些(   )因素以確定普通投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力？

Ⅰ.收入來(lái)源

Ⅱ.債務(wù)

Ⅲ.投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)

Ⅳ.財(cái)務(wù)狀況

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：B

3、私募基金募集機(jī)構(gòu)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金,應(yīng)當(dāng)設(shè)置的確認(rèn)程序包括(   )。

Ⅰ.投資者如實(shí)填報(bào)真實(shí)身份信息及聯(lián)系方式

Ⅱ.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)驗(yàn)證碼等有效方式核實(shí)用戶的注冊(cè)信息

Ⅲ.投資者在線填報(bào)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的問(wèn)卷調(diào)查;

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

4、基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查的內(nèi)容不包括(   )。

A.代銷機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理情況

B.信息管理平臺(tái)建設(shè)情況

C.銷售人員持證情況

D.基金托管情況

答案：D

5、關(guān)于ETF基金上市交易，以下表述正確的是(   )。

A.買入申報(bào)數(shù)量最低為100份，超過(guò)100份的部分由基金合同約定，一般為10份的整數(shù)倍

B.買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍

C.最小買入單位一般為50萬(wàn)份或100萬(wàn)份

D.ETF基金采取金額申購(gòu)的原則

答案：B