2020年8月基金考試《基金法律法規(guī)》考試真題及答案

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1、基金管理公司治理的根本點和出發(fā)點是（   ）。

A.員工利益與公司利益的統(tǒng)一

B.股東間的相互制約與平衡

C.股東會、董事會和監(jiān)事會的協(xié)同

D.基金份額持有人利益優(yōu)先

答案：D

2、針對具體業(yè)務(wù)部門，基金公司建立相應(yīng)的風(fēng)險管理制度，并以具體指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行風(fēng)險衡量和考核，主要體現(xiàn)了基金公司風(fēng)險管理的（   ）原則。

A.全面性

B.定性和定量相結(jié)合

C.較高性

D.獨立性

答案：B

3、在某基金公司的晨會上，投資經(jīng)理A提到∶“可以通過投資股票、債券、期貨等來分散基金的非系統(tǒng)性風(fēng)險，且也可一定程度上降低系統(tǒng)性風(fēng)險。”；投資經(jīng)理B補(bǔ)充道∶“系統(tǒng)性風(fēng)險主要受宏觀因素影響，應(yīng)該加強(qiáng)對經(jīng)濟(jì)、政治和法律等因素的關(guān)注?！标P(guān)于兩人的說法，下列表述正確的是（   ）。

A.兩者均正確

B.A經(jīng)理的說法錯誤，B經(jīng)理的說法正確

C.A經(jīng)理的說法正確，B經(jīng)理的說法錯誤

D.兩者均不正確

答案：B

4、某基金公司進(jìn)行組織機(jī)構(gòu)調(diào)整，讓投資研究部的人員甲在公司合規(guī)風(fēng)控部兼任投資業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)控，以下說法正確的是（   ）。

A.該分工調(diào)整有利于信息透明，提高合規(guī)風(fēng)控人員的工作效率

B.該分工調(diào)整違反了合格風(fēng)控工作的獨立性要求，不能真正起到牽制制約的作用

C.該分工跳轉(zhuǎn)可以提高合規(guī)風(fēng)控人員的工作積極性，有利于增強(qiáng)團(tuán)隊穩(wěn)定

D.該分工調(diào)整有利于合規(guī)風(fēng)控人員提高專業(yè)性，改善工作質(zhì)量

答案：B

5、關(guān)于私募基金管理人的登記，以下說法錯誤的是（   ）。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會有權(quán)要求私募基金管理人員補(bǔ)正私募基金管理人的登記材料

B.私募基金管理人完成登記手續(xù)后，仍需要定期更新基本信息

C.私募基金管理人登記申請通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的在線平臺提交，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會只能執(zhí)行在線調(diào)查

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對私募基金管理人的信息公示，不代表對其管理的基金資產(chǎn)安全的保證

答案：C

6、《證券投資基金法》屬于（   ）。

A.法律

B.自律性規(guī)則

C.規(guī)范性文件

D.部門規(guī)章

答案：A

7、關(guān)于基金公司研究業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的內(nèi)容，不包括（   ）。

A.基金投資授權(quán)額制度

B.建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度

C.建立研究報告質(zhì)量評價體系

D.建立投資對象備選庫制度

答案：A

8、基金公司、基金公司股東、基金公司員工、基金份額持有人之間的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障（   ）的利益。

A.基金公司員工

B.基金公司股東

C.基金公司

D.基金份額持有人

答案：D

9、關(guān)于基金宣傳推介材料，以下表述正確的是（   ）。

A.應(yīng)該由基金公司負(fù)責(zé)銷售的高級管理人員檢查并出具合規(guī)意見書

B.應(yīng)該由基金公司負(fù)責(zé)銷售的高級管理人員及督察長檢查并出具合規(guī)意見書

C.應(yīng)該由基金公司管察長檢查并出具合規(guī)意見書

D.應(yīng)該由基金公司總經(jīng)理檢查并出具合規(guī)意見書

答案：B

10、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會在調(diào)查操縱市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，可以限制被調(diào)查當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過（   ）個交易日，案情復(fù)雜的，可以延長（   ）個交易日。

A.15，15

B.60，60

C.7，7

D.30，30

答案：A