基金從業(yè)考試題庫：基金法律法規(guī)每日一練73

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金法律法規(guī)每日一練，希望對(duì)大家有所幫助。

考生也可以通過希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的說法中，錯(cuò)誤的是(  )。

A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開基金份額持有人大會(huì)

B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

C.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集

D.基金份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集

正確答案：A

2、基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體(  )

A.中國銀監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國人民銀行

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案：B

3、公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(  )。

A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

C.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整和獨(dú)立

D.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

正確答案：D

4、根據(jù)《證券投資基金法》的要求，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起(  )個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

A.1

B.2

C.3

D.6

正確答案：D

5、以下貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具是(  )。

A.現(xiàn)金

B.1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

C.剩余期限超過397天的債券

D.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

正確答案：C

6、基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，不得有的情形不包括(  )。

A.登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績

B.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

C.預(yù)測(cè)該基金的證券投資業(yè)績

D.使用“最好” 、“名列前茅”等表述

正確答案：A

7、基金管理公司應(yīng)在 QDII 基金的招募說明書中披露境外投資顧問和境外托管人的信息不包括(  )。

A.境外投資顧問主要負(fù)責(zé)人家庭背景

B.境外托管人托管資產(chǎn)規(guī)模

C.境外托管人辦公地址

D.境外投資顧問成立時(shí)間

正確答案：A

8、基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料時(shí)有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由(  )依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。

A.中央銀行或財(cái)政部

B.中央銀行或證監(jiān)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局

D.中國證監(jiān)會(huì)或財(cái)政部

正確答案：C

9、關(guān)于公開募集基金，以下描述錯(cuò)誤的是(  )。

A.公開募集基金需報(bào)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)后才可以開始募集

B.公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，托管人托管

C.公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)

D.公開募集基金持有人數(shù)不得低于200 人

正確答案：A

10、基金銷售適用性的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)包括(  )。

Ⅰ.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

Ⅱ.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容進(jìn)行設(shè)置，對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方式和方法

Ⅲ.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估的方式和方法

Ⅳ.對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：B