基金從業(yè)考試題庫：基金法律法規(guī)每日一練70

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金法律法規(guī)每日一練，希望對(duì)大家有所幫助。

考生也可以通過希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、以下行為不符合忠誠盡責(zé)職業(yè)道德規(guī)范的是(  )

A.基金從業(yè)人員的配偶進(jìn)行證券投資，無需遵守所在機(jī)構(gòu)有關(guān)從業(yè)人員的證券投資管理制度辦理報(bào)批或報(bào)備手續(xù)。

B.基金從業(yè)人員離職時(shí)，不得違反與所在機(jī)構(gòu)簽訂的競業(yè)協(xié)議，帶走客戶清單，并招攬?jiān)跈C(jī)構(gòu)的客戶

C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守所在機(jī)構(gòu)的授權(quán)制度，在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé)

D.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)與所在機(jī)構(gòu)簽訂正式的勞動(dòng)合同或其他形式的聘任合同

參考答案：A

2、資產(chǎn)管理行業(yè)無論對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)還是微觀的個(gè)人，企業(yè)都有著重要的功能和作用，以下(  )不是資產(chǎn)管理的功能。

A.給金融市場提供流動(dòng)性，降低交易成本，是金融市場更加健康有效

B.保證給投資者帶來正收益

C.能夠?yàn)槭袌鼋?jīng)濟(jì)有效配置資源

D.使基金的需求方和提供方能夠便利的鏈接起來。

參考答案：B

3、從基金管理人的角度看，以下不屬于證券投資基金運(yùn)作活動(dòng)的是(  )

A.基金的市場營銷

B.基金的自律監(jiān)管

C.基金的后臺(tái)管理

D.基金的投資管理

參考答案：B

4、明確基金銷售目標(biāo)客戶市場的原則不包括(  )。

A.可測原則

B.全面原則

C.成長原則

D.易入原則

參考答案:B

5、關(guān)于基金投資者教育工作的基本原則，理解錯(cuò)誤是(  )

A.不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

B.有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)保護(hù)投資者

C.提高投資咨詢服務(wù)水平是投資者教育工作的要點(diǎn)

D.投資者教育應(yīng)納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

參考答案:C

6、關(guān)于基金投資能夠優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的原因，以下表述錯(cuò)誤的是(  )

A.起到了將儲(chǔ)蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金的作用

B.提高證券市場股票市值，間接促進(jìn)上市企業(yè)業(yè)務(wù)快速發(fā)展

C.有效分流儲(chǔ)蓄資金，降低金融行業(yè)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資證券市場，擴(kuò)大了直接融資比例

參考答案：B

7、關(guān)于私募基金管理人登記制度，以下描述錯(cuò)誤的是(  )

A.擔(dān)任私募基金管理人應(yīng)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)

B.社會(huì)保障基金需在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記后才可使用基金字樣

C.未經(jīng)登記，不得使用基金字樣進(jìn)行證券投資活動(dòng)

D.登記制度的目的在于防止濫用基金的名義進(jìn)行非法集資等違法活動(dòng)

參考答案：B

8、以下不屬于基金招募書的主要披露事項(xiàng)的是(  )。

A.風(fēng)險(xiǎn)警示書

B.基金的投資目標(biāo)

C.出具法律意見的律師事務(wù)所所涉及的法律訴訟

D.基金業(yè)績比較基準(zhǔn)

參考答案:C

9、某公募基金管理公司基金經(jīng)理甲的妻子進(jìn)行證券投資，甲沒有所在公司事先申報(bào)，違反了(  )職業(yè)道德要求。

A.客戶至上

B.守法合規(guī)

C.保密秘密

D.誠實(shí)守信

參考答案：B

10、關(guān)于基金信息披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的原則，不包括(  )。

A.真實(shí)性原則

B.及時(shí)性原則

C.易得性原則

D.準(zhǔn)確性原則

參考答案:C