基金從業(yè)考試題庫：基金法律法規(guī)每日一練69

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機抽取的，因此每個人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金法律法規(guī)每日一練，希望對大家有所幫助。

考生也可以通過希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進行機考實踐操作。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、職業(yè)道德是指( 　)。

A.從業(yè)人員的特定行為規(guī)范的總和

B.企業(yè)上司的指導(dǎo)性要求

C.從業(yè)人員的自我約束

D.職業(yè)紀律方面的最低要求

答案：A

2、合規(guī)獨立性是指( 　)的合規(guī)管理應(yīng)當在體制機制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內(nèi)部其他風險部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計部門等。

A.基金公司

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金銷售部門

答案：B

3、下列關(guān)于開放式基金的表述，不正確的有(  )。

A.開放式基金的認購費率不得超過3%

B.我國債券型基金的認購費率通常低于1%

C.我國貨幣型基金一般沒有認購費用

D.我國股票型基金的認購費率大多在1%-1.5%間

答案：A

4、下列市場的分類不是以交易標的為劃分標準的是(  )。

A.票據(jù)市場

B.證券市場

C.外匯市場

D.現(xiàn)貨市場

答案：D

5、合規(guī)與風險控制部的職責不包括( 　)。

A.風險的日常管理

B.識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風險

C.向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告

D.定期對本部門的合規(guī)風險進行評估

答案：D

6、ETF的申購是指(  )。

A.用一籃子股票換取ETF份額

B.用現(xiàn)金換取ETF份額

C.用ETF份額換取一籃子股票

D.把ETF份額換成現(xiàn)金

答案：A

7、下列不屬于投資者教育內(nèi)容的是(  )。

A.投資決策教育

B.資產(chǎn)配置教育

C.權(quán)益保護教育

D.利潤增值教育

答案：D

8、債券基金與單一債券比較看，其特點是(  )。

A.債券基金的收益更加穩(wěn)定

B.債券基金承擔的利率風險比單一債券小

C.債券基金的收益率比較便于計算

D.債券基金的信用風險比較分散

答案：D

9、以下不屬于內(nèi)部控制的原則的是(　 )。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.審慎性原則

D.成本效益原則

答案：C

10、不屬于CPPI投資策略的是(  )。

A.計算安全墊

B.確定保本資產(chǎn)比例，并將其余資產(chǎn)投資于風險資產(chǎn)

C.設(shè)定價值底線

D.按安全墊的一定倍數(shù)確定風險資產(chǎn)投資比例，并將其余資產(chǎn)投資于保本資產(chǎn)

答案：B