基金從業(yè)考試題庫：基金法律法規(guī)每日一練62

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金法律法規(guī)每日一練，希望對大家有所幫助。

考生也可以通過希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的四個(gè)層次不包括(  )。

A.員工自律

B.各部門主管的監(jiān)督檢查

C.股東的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

D.公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

【答案】C

2、甲在擔(dān)任基金管理公司研究員期間，將公司的證券投資研究報(bào)告發(fā)送給在其他公司做證券研究工作的同學(xué)供其參考。這種行為違反了(  )職業(yè)道德要求。

A.客戶至上

B.保守秘密

C.內(nèi)幕交易

D.誠實(shí)守信

【答案】B

3、關(guān)于基金注冊登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)，以下描述錯(cuò)誤的是(  )。

A.建立投資者基金份額賬戶

B.確認(rèn)基金交易

C.確認(rèn)基金份額凈值

D.建立并保管基金投資者名冊

【答案】C

4、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度體系的是(  )。

A.基金投資管理制度

B.股東的股權(quán)協(xié)議

C.公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度

D.信息披露操作手冊

【答案】B

5、目前，披露上市交易公告書的基金品種不包括(  )。

A.交易型開放式指數(shù)基金

B.上市開放式基金

C.開放式基金

D.封閉式基金

【答案】C

6、下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件的說法中，錯(cuò)誤的是(  )。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定應(yīng)急處理措施的管理制度

B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度

C.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的評價(jià)體系

D.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定反洗錢內(nèi)部控制制度

【答案】B

7、(  )有權(quán)對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。

A.中國基金業(yè)協(xié)會

B.中國銀監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.中國證監(jiān)會

【答案】A

8、對場內(nèi)證券集中交易實(shí)行自律監(jiān)管的機(jī)構(gòu)是(  )。

A.中國基金業(yè)協(xié)會

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.地方證監(jiān)局

D.證券交易所

【答案】D

9、下列關(guān)于有贖回費(fèi)用的基金，表述正確的是(  )。

A.對持有期限長于 3 個(gè)月但少于 6 個(gè)月的投資人收取的贖回費(fèi)總額不高于 50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)

B.不低于贖回費(fèi)總額 25%的贖回費(fèi)應(yīng)當(dāng)歸于基金財(cái)產(chǎn)

C.場外贖回不得按時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

D.場內(nèi)贖回可以按份額多少分段設(shè)置贖回費(fèi)率

【答案】B

10、下列不屬于金融市場主要構(gòu)成要素的是(  )。

A.市場參與者

B.外部環(huán)境

C.金融交易的組織方式

D.金融工具

【答案】B