基金從業(yè)考試題庫(kù)：基金法律法規(guī)每日一練60

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫(kù)里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金法律法規(guī)每日一練，希望對(duì)大家有所幫助。

考生也可以通過(guò)希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫(kù)進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)。

1、某基金管理公司員工在向公司提出離職申請(qǐng)后，即不再來(lái)公司上班了，對(duì)該行為表述錯(cuò)誤的是(  )。

A.已提出辭職但尚未完成工作移交的從業(yè)人員，應(yīng)認(rèn)真履行各項(xiàng)義務(wù)，不得擅自離崗

B.該員工應(yīng)當(dāng)按照聘用合同約定的期限提前向公司提出申請(qǐng)

C.該員工的做法并未不妥，不牽涉到違反職業(yè)道德

D.該員工違反了忠誠(chéng)盡責(zé)的職業(yè)道德要求

正確答案：C

2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起(  )個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查基金公司設(shè)立準(zhǔn)備情況。

A.6

B.5

C.3

D.2

正確答案：B

3、在金融市場(chǎng)，資金的供給者是通過(guò)(  )獲得不同類型的金融資產(chǎn)。

A.投資實(shí)體項(xiàng)目

B.對(duì)沖套利

C.資產(chǎn)的整合和重組

D.投資金融工具

正確答案：D

4、當(dāng)基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發(fā)生沖突時(shí)，投資管理人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持(  )。

A.基金托管銀行利益優(yōu)先的原則

B.基金管理公司、基金托管銀行、基金份額持有人利益兼顧原則

C.基金管理公司利益優(yōu)先的原則

D.基金份額持有人利益優(yōu)先的原則

正確答案：D

5、如果同一時(shí)點(diǎn)上的長(zhǎng)期債券收益率高于短期債券，則收益率曲線(  )。

A.向右上方傾斜

B.水平

C.向右下方傾斜

D.方向不能判斷

正確答案：A

6、(  )屬于消極型資產(chǎn)配置策略。

A.買入并持有策略

B.投資組合保險(xiǎn)策略

C.恒定混合策略

D.動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略

正確答案：A

7、基金托管人對(duì)基金管理人的估值結(jié)果即基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核，不包括對(duì)(  )的核對(duì)。

A.期初基金份額凈值

B.基金份額累計(jì)凈值

C.基金份額凈值

D.基金份額凈值變化率

正確答案：D

8、場(chǎng)外募集的 LOF基金份額注冊(cè)登記在(  )。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.中國(guó)結(jié)算公司開放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)

D.中國(guó)結(jié)算公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)

正確答案：C

9、某基金經(jīng)理從某上市公司總經(jīng)理的弟弟處得知該上市公司將要進(jìn)行并購(gòu)重組后，將消息轉(zhuǎn)告其他基金經(jīng)理并用自己管理的基金財(cái)產(chǎn)買入該股票。以下表述錯(cuò)誤的是(  )。

A.該基金經(jīng)理利用該信息進(jìn)行投資，不違反誠(chéng)實(shí)守信職業(yè)道德要求

B.該基金經(jīng)理將該消息告訴其他基金經(jīng)理，違反了法規(guī)規(guī)定

C.該案例中該公司并購(gòu)重組的消息在公開前屬內(nèi)幕信息

D.該基金經(jīng)理利用該信息進(jìn)行投資，構(gòu)成內(nèi)幕交易

正確答案：A

10、避險(xiǎn)策略基金的投資目標(biāo)是(  )。

A.獲得盡可能高的回報(bào)

B.使投資風(fēng)險(xiǎn)盡可能低

C.獲得市場(chǎng)平均收益

D.在鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)

正確答案：D