基金從業(yè)考試題庫(kù)：基金法律法規(guī)每日一練57

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫(kù)里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金法律法規(guī)每日一練，希望對(duì)大家有所幫助。

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每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)。

1、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為(  )。

A.核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，份額持有人不少于200人

B.核準(zhǔn)規(guī)摸的60%以上，份額持有人不少于200人

C.份額不少于2億份，份額總額不少于2億元人民幣,份額持有人不少于200人

D.份額不少于2億份，份額總額不少于2億元人民幣，份額持有人不少于1000人

答案： A

2、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本框架不包括(  )。

A.內(nèi)部環(huán)境

B.目標(biāo)設(shè)定

C.風(fēng)險(xiǎn)披露

D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

答案： C

3、以下關(guān)于股票基金說(shuō)法正確的是(  )。

A.股票基金的價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變動(dòng)之中

B.股票基金份額凈值不會(huì)由于買賣基金數(shù)畺或申購(gòu)、贖回?cái)?shù)量的多少而受到影響

C.投資股票基金時(shí)，可以對(duì)基金份額凈值高低的合理性進(jìn)行評(píng)判

D.股票基金減少了基金經(jīng)理投資的委托代理風(fēng)險(xiǎn)

答案： B

4、(  )是基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

A.股東大會(huì)

B.董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

答案： D

5、崗位職責(zé)主要解決的是不相容職務(wù)的分離，在設(shè)置崗位時(shí)不考慮到(  )。

A.授權(quán)崗位和執(zhí)行崗位的分離

B.執(zhí)行崗位和審核崗位的分離

C.授權(quán)崗位和審核崗位的分離

D.保管崗位和記賬崗位的分離

答案： C

6、基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)(  ),負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理部

B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

C.合規(guī)管理部

D.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部

答案： B

7、(  )是通過(guò)科學(xué)的內(nèi)部控制手段和方法,建立合理的內(nèi)部控制程序，維護(hù)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨(dú)立性原則

D.相互制約原則

答案： B

8、基金銷售適用性的指導(dǎo)原則不包括(  )。

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.全面性原則

C.客觀性原則

D.綜合性原則

答案： D

9、下列不是1997年以前設(shè)立的基金(即老基金)存左的問(wèn)題是(  )。

A.受當(dāng)時(shí)境內(nèi)證券市場(chǎng)規(guī)模狹小的限制，不以上市證券為基本投資方向.而是大量投向了房地產(chǎn)、企業(yè)等產(chǎn)業(yè)部門

B.法律體系健全

C.缺乏基本的法律規(guī)范，普遍存在法律關(guān)系不清、無(wú)法可依。監(jiān)管不力的問(wèn)題

D.深受房地產(chǎn)市場(chǎng)降溫、實(shí)業(yè)投資無(wú)法變現(xiàn)以及貨款資產(chǎn)無(wú)法回收的困擾、咨產(chǎn)質(zhì)量普遍不高。

答案： B

10、職業(yè)道德是隨著社會(huì)分工的發(fā)展并出現(xiàn)相對(duì)固定的職業(yè)共同體時(shí)產(chǎn)生的，人們的(  )是職業(yè)道德產(chǎn)生的基礎(chǔ)。

A.職業(yè)實(shí)踐

B.社會(huì)實(shí)踐

C.法律實(shí)踐

D.道德實(shí)踐

答案： A

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