基金從業(yè)考試題庫(kù)：基金法律法規(guī)每日一練52

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫(kù)里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金法律法規(guī)每日一練，希望對(duì)大家有所幫助。

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每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)。

1、下列屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是(  )。

A.控制環(huán)境

B.控制活動(dòng)

C.內(nèi)部監(jiān)控

D.以上都正確

【正確答案】：D

2、若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)政策問(wèn)題，管理層必須立即向(  )匯報(bào)。

A.董事會(huì)

B.股東大會(huì)

C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

【正確答案】：A

3、下列屬于后臺(tái)部門(mén)的是(  )。

A.行政管理部

B.人事部

C.清算部

D.以上都正確

【正確答案】：D

4、基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向(  )負(fù)責(zé)。

A.董事會(huì)

B.管理層

C.董事長(zhǎng)

D.股東會(huì)

【正確答案】：D

5、經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向(  )報(bào)告。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D.股東大會(huì)

【正確答案】：C

6、在進(jìn)行投資決策業(yè)務(wù)控制時(shí)，應(yīng)建立(  )，在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策。

A.投資決策授權(quán)制度

B.業(yè)務(wù)交流制度

C.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度

D.實(shí)質(zhì)性審查制度

【正確答案】：C

7、組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。上述職責(zé)應(yīng)當(dāng)由(  )負(fù)責(zé)履行。

A.督察長(zhǎng)

B.管理層

C.合規(guī)管理部門(mén)

D.監(jiān)事會(huì)

【正確答案】：A

8、下列屬于外部風(fēng)險(xiǎn)的是(  )。

A.決策失誤

B.法律法規(guī)

C.執(zhí)行不力

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

【正確答案】：B

9、以下選項(xiàng)中，屬于基金管理人進(jìn)行合規(guī)管理時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的有關(guān)準(zhǔn)則的是(  )。

A.基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適合用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等

B.立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則

C.公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠(chéng)實(shí)、守信的職業(yè)道德

D.以上說(shuō)法都正確

【正確答案】：D

10、下列關(guān)于合規(guī)管理的目標(biāo)，說(shuō)法正確的是(  )。

A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

B.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理

C.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營(yíng)

D.以上說(shuō)法都正確

【正確答案】：D

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