2019年11月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試真題及答案

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試題型均為單選題，每科題型為100道，每題分值1分，總分100分，60分為及格線?；饛臉I(yè)資格考試為機(jī)考，考生在電腦上作答。文末提供真題文檔下載

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2019年11月資產(chǎn)評(píng)估師考試真題及答案

1、按照銷售適用性及投資者適當(dāng)性相關(guān)法規(guī)要求，代銷銀行到基金公司進(jìn)行審慎調(diào)查的內(nèi)容不包括(　　)。

A.和基金公司的督察長(zhǎng)溝通了解內(nèi)部控制情況

B.查看基金公司的基金交易投資及持倉(cāng)情況

C.了解基金公司的誠(chéng)信情況和經(jīng)營(yíng)管理能力

D.和基金公司的基金經(jīng)理做面對(duì)面的溝通交流

【答案】：D

2、以下表述中屬于基金管理人制定內(nèi)部控制制度的目的的是(　　)

Ⅰ、保護(hù)資產(chǎn)的安全完整

Ⅱ、保證基金管理人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章要求

Ⅲ、提高經(jīng)營(yíng)管理效率

Ⅳ、防止舞弊和控制風(fēng)險(xiǎn)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B

3、關(guān)于封閉式基金的交易報(bào)價(jià)，下列說(shuō)法正確的是(　　)

Ⅰ、基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣

Ⅱ、基金報(bào)價(jià)單位為每十份基金價(jià)格

Ⅲ、基金買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍

Ⅳ、基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬(wàn)價(jià)

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A

4、關(guān)于基金托管人，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)

Ⅰ、基金管理人與基金托管人可以為同一機(jī)構(gòu)，但需做好業(yè)務(wù)隔離

Ⅱ、基金財(cái)產(chǎn)必須獨(dú)立于基金托管人自有財(cái)產(chǎn)

Ⅲ、基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任

Ⅳ、基金托管人與提供估值核算等服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以為同一機(jī)構(gòu)，但需做好業(yè)務(wù)隔離

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C

5、基金管理人合規(guī)管理的基本原則包括(　　)

Ⅰ、客觀性原則

Ⅱ、獨(dú)立性原則

Ⅲ、公正性原則

Ⅳ、專業(yè)性原則

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C