基金從業(yè)考試題庫：基金法律法規(guī)每日一練47

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金法律法規(guī)每日一練，希望對(duì)大家有所幫助。

考生也可以通過希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)，以下說法不正確的是(  )。

A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對(duì)象

B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金

C.可以進(jìn)行套利交易

D.會(huì)出現(xiàn)大幅折價(jià)或溢價(jià)交易

正確答案：D

2、基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，并且可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金類型是(  )。

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.對(duì)沖基金

D.契約型基金

正確答案：B

3、關(guān)于QDII基金的投資范圍，表述不準(zhǔn)確的是(  )。

A.住房按揭支持證券

B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券

C.所有的公募基金

D.銀行存款

正確答案：C

4、股票是一種(  )憑證，債券是一種(  )憑證，基金是一種(  )憑證。

A.所有權(quán);所有權(quán);受益

B.所有權(quán);債權(quán);受益

C.受益;所有權(quán);受益

D.所有權(quán);受益;債權(quán)

正確答案：B

5、基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的四個(gè)層次不包括(  )。

A.股東的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

B.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

C.員工自律

D.各部門主管的監(jiān)督檢查

正確答案：A

6、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書的事件不包括(  )。

A.基金轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式

B.巨額贖回時(shí)全額確認(rèn)并按時(shí)支付

C.基金托管人的托管部門負(fù)責(zé)人變更

D.延長(zhǎng)基金合同

正確答案：B

7、下列證券具有到期日的是(  )。

A.普通股

B.優(yōu)先股

C.債券

D.存托憑證

正確答案：C

8、以下不是資產(chǎn)管理特征的是(  )。

A.從受托資產(chǎn)來看，主要為貨幣等金融資產(chǎn)，一般不包括固定資產(chǎn)等實(shí)物資產(chǎn)

B.從參與方來看，包括委托方和受托方

C.從管理方式來看，主要通過投資證券、期貨、基金、保險(xiǎn)等資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值

D.從收益特征來看，具有增值的特點(diǎn)

正確答案：D

9、保本基金的(  )是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的較高損失限額。

A.安全墊

B.最低目標(biāo)值

C.價(jià)值底線

D.投資組合現(xiàn)時(shí)凈值

正確答案：A

10、廣義的資本市場(chǎng)不包括(  )。

A.銀行中長(zhǎng)期存貸款市場(chǎng)

B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場(chǎng)

C.中長(zhǎng)期債券市場(chǎng)

D.股票市場(chǎng)

正確答案：B

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