2019年11月基金法律法規(guī)考試大綱

根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會公布的《2019年度基金從業(yè)人員資格考試公告(第7號)》可知，2019年中國證券投資基金協(xié)會計劃舉辦四次預(yù)約式考試和三次全國統(tǒng)一考試，而11月份也將是今年的最后一次基金從業(yè)資格考試，考試科目包含三個：科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范；科目二：證券投資基金基礎(chǔ)知識；科目三：私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識。協(xié)會將根據(jù)行業(yè)與市場發(fā)展的需要，酌情增加或調(diào)整相關(guān)的考試科目?？埔弧⒖贫荚囁媒滩臑閰f(xié)會組編的《證券投資基金》(第二版)，分為上下兩冊，由高等教育出版社出版；科目一將按照《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試大綱(2019年度修訂)》進行組織?？荚嚧缶V詳細內(nèi)容介紹如下：

一、總體目標

基金從業(yè)人員應(yīng)遵循《證券投資基金法》、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)以及基金行業(yè)協(xié)會出臺的各類法律法規(guī)、自律規(guī)則和職業(yè)道德，并掌握基本業(yè)務(wù)規(guī)范。為提升基金從業(yè)人員合規(guī)合法意識，提高職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)規(guī)范水平，特設(shè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》科目。

二、能力等級

能力等級是對考生專業(yè)知識掌握程度的最低要求，分為三個級別：

（一）掌握：考生須在考試和實際工作中理解并熟練運用的內(nèi)容。

（二）理解：考生須對該知識點的概念、理念、原則、意義、應(yīng)用范圍等有清晰的認識。

（三）了解：作為泛讀內(nèi)容，考生對其有一個基礎(chǔ)的認識。

三、考試內(nèi)容與能力要求

考生應(yīng)當根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級的要求，在工作中掌握或運用下列相關(guān)的法律法規(guī)、職業(yè)道德標準和業(yè)務(wù)規(guī)范，堅守職業(yè)價值觀、遵循職業(yè)道德、堅持職業(yè)態(tài)度。

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