2019基金法律法規(guī)模擬試題26

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1、基金招募說明書中包含(    )。

Ⅰ. 基金投資目標、投資范圍、投資策略

Ⅱ. 基金業(yè)績比較基準、風(fēng)險收益特征、投資限制

Ⅲ. 基金運作費用的費率水平、收取方式

Ⅳ. 基金管理人、基金托管人的基本情況

A. Ⅰ  Ⅱ  Ⅲ  Ⅳ

B. Ⅰ  Ⅲ  Ⅳ

C. Ⅰ  Ⅱ  Ⅲ

D. Ⅱ  Ⅲ

2、下列關(guān)于證券交易所的說法，正確的是(    )。

Ⅰ. 是實行自律管理的法人

Ⅱ. 享有交易所業(yè)務(wù)規(guī)則制定權(quán)

Ⅲ. 負責(zé)對基金在場內(nèi)場外的投資交易活動進行監(jiān)管

Ⅳ. 設(shè)有基金交易監(jiān)控系統(tǒng)，重點監(jiān)控涉嫌違法違規(guī)的交易行為

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B. Ⅱ  Ⅲ  Ⅳ

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D. Ⅲ  Ⅳ

3、基金管理人及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)禁止行為包括(    )。

Ⅰ. 不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

Ⅱ. 玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)

Ⅲ. 向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

Ⅳ. 對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資

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4、對于公開募集基金銷售活動的監(jiān)管，下列說法正確的是（   ）。

Ⅰ. 基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)時，應(yīng)當根據(jù)反洗錢法規(guī)相關(guān)要求識別客戶身份

Ⅱ. 基金宣傳材料必須向特定對象分發(fā)或者公布

Ⅲ. 基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當事先經(jīng)基金管理人負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查

Ⅳ. 基金宣傳推介材料應(yīng)當含有明確、醒目的風(fēng)險提示和警示性文字

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5、關(guān)于開放式基金的申購和贖回時間，下列說法正確的事（   ）。

Ⅰ. 基金管理人應(yīng)在申購和贖回開放日前5個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告

Ⅱ. 具體業(yè)務(wù)辦理時間應(yīng)為上交所和深交所的交易時間

Ⅲ. 上交所和深交所的交易時間是9:30-11:30，13:00-15:00

Ⅳ. 上交所和深交所的交易時間是9:00-9:15，9:30-11:30，13:00-15:00

A. Ⅰ  Ⅱ  Ⅲ

B. Ⅰ  Ⅱ  Ⅳ

C. Ⅱ  Ⅲ

D. Ⅱ  Ⅳ

6、以下屬于基金客戶服務(wù)的特點的是（   ）。

Ⅰ. 專業(yè)性

Ⅱ. 持續(xù)性

Ⅲ. 規(guī)范性

Ⅳ. 安全性

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7、關(guān)于封閉式基金上市交易的條件，下列說法錯誤的是（   ）。

Ⅰ. 基金合同期限為3年以上

Ⅱ. 基金募集金額不低于2億元人民幣

Ⅲ. 基金份額持有人不少于1000人

Ⅳ. 基金份額持有人不少于200人

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8、可以成為公開募集基金的基金管理公司實際控制人的情形包括(    )。

Ⅰ. 因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢已逾3年

Ⅱ. 凈資產(chǎn)低于實收資本的50%

Ⅲ. 或有負債達到凈資產(chǎn)的20%

Ⅳ. 能夠清償?shù)狡诘拇箢~債務(wù)

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B. Ⅰ  Ⅲ  Ⅳ

C. Ⅱ  Ⅳ

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9、下列不符合誠實守信規(guī)范要求的是(    )。

Ⅰ. 壓低基金的收費水平

Ⅱ. 低于基金銷售成本銷售基金

Ⅲ. 公平、合法、有序地進行競爭

Ⅳ. 采取抽獎、回扣或者贈送實物、保險、基金份額等方式銷售基金

A. Ⅱ Ⅲ  Ⅳ

B. Ⅰ  Ⅳ

C. Ⅰ  Ⅱ  Ⅳ

D. Ⅱ  Ⅲ　

10、在忠誠敬業(yè)方面，基金從業(yè)人員應(yīng)當做到(    )。

Ⅰ. 不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行商業(yè)賄賂

Ⅱ. 應(yīng)當與所在機構(gòu)簽訂正式的勞動合同或其他形式的聘任合同

Ⅲ. 防止所在機構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失

Ⅳ. 應(yīng)當嚴格遵守所在機構(gòu)的授權(quán)制度

A. Ⅱ  Ⅲ  Ⅳ

B. Ⅲ

C. Ⅱ  Ⅲ

D. Ⅰ  Ⅱ  Ⅲ  Ⅳ