2019年基金法律法規(guī)模擬試題24

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Ⅰ.股票基金比較適合長期投資

Ⅱ.股票基金可供投資者用來滿足教育支出、退休支出等遠(yuǎn)期支出的需要

Ⅲ.對股票基金份額凈值高低進行合理與否的判斷沒有意義

Ⅳ.股票基金投資風(fēng)格始終如一

A.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、一般而言，風(fēng)險從小到大的順序是( )。

Ⅰ.貨幣基金

Ⅱ.收入型基金

Ⅲ.平衡型基金

Ⅳ.增長型基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅳ、Ⅲ、Ⅱ、I

C.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3、( )應(yīng)當(dāng)妥善保管私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面記錄和資料。

Ⅰ.私募基金管理人

Ⅱ.私募基金托管人

Ⅲ.私募基金銷售機構(gòu)

Ⅳ.證監(jiān)會

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、下列說法正確的是( )。

Ⅰ.基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力的認(rèn)可

Ⅱ.基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可

Ⅲ.基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人辦理登記備案不作為對基金財產(chǎn)安全的保證

Ⅳ.基金業(yè)協(xié)會為私募基金辦理登記備案構(gòu)成對私募基金持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、下列說法正確的是( )。

Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金

Ⅱ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動

Ⅲ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

Ⅳ.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

6、對非公開募集基金監(jiān)管的重點集中在募集環(huán)節(jié)的主要表現(xiàn)為( )。

Ⅰ.確立合格投資者制度

Ⅱ.禁止公開宣傳推介

Ⅲ.規(guī)范基金合同常用條款

Ⅳ.強化違反監(jiān)管規(guī)定的法律責(zé)任

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

7、下列說法正確的是( )。

Ⅰ.擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人無須中國證監(jiān)會審批

Ⅱ.未經(jīng)登記不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動

Ⅲ.基金業(yè)協(xié)會通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)

Ⅳ.允許各類發(fā)行主體依法合規(guī)向累計不超過法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

8、基金份額持有人大會行使下列( )職權(quán)。

Ⅰ.決定基金擴募

Ⅱ.決定修改基金合同

Ⅲ.決定更換基金管理人

Ⅳ.決定調(diào)整基金管理人的報酬標(biāo)準(zhǔn)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ

9、基金份額持有人享有下列( )權(quán)利。

Ⅰ.分享基金財產(chǎn)收益

Ⅱ.依法轉(zhuǎn)讓或者贖回基金份額

Ⅲ.依法起訴基金服務(wù)機構(gòu)

Ⅳ.有權(quán)查閱有關(guān)基金資料

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10、基金信息披露原則包括( )。

Ⅰ. 時效性 Ⅱ. 重要性 Ⅲ. 真實性 Ⅳ. 全面性

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ