2019年基金法律法規(guī)模擬試題23

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1、基金招募說明書中關(guān)于“基金管理人報(bào)酬”應(yīng)披露的信息包括(    )。

I.費(fèi)率水平             Ⅱ.計(jì)提方式

Ⅲ.適用稅率            Ⅳ.支付方式

A.I、Ⅱ、Ⅲ         B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅳ         D.I、Ⅲ

2、投資基金可以按照(   )標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類。

Ⅰ.資金募集方式

Ⅱ.法律形式

Ⅲ.運(yùn)作方式

Ⅳ.投資對(duì)象

A.Ⅰ  Ⅲ  Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、投資基金按照法律形式可以分為(  )等形式。

Ⅰ.契約型

Ⅱ.公司型

Ⅲ.無限合伙型

Ⅳ.有限合伙型

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4、投資基金所投資的資產(chǎn)是(   )。

Ⅰ.股票

Ⅱ.房地產(chǎn)

Ⅲ.大宗能源

Ⅳ.股權(quán)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、公募基金具有(   )等特征滿足了百姓投資和個(gè)人養(yǎng)老儲(chǔ)蓄的需求。

Ⅰ.門檻低

Ⅱ.多樣化

Ⅲ.小額賬戶管理經(jīng)驗(yàn)豐富

Ⅳ.運(yùn)作規(guī)范

A.Ⅰ  Ⅳ

B.Ⅰ  Ⅱ  Ⅳ

C.Ⅰ  Ⅱ  Ⅲ

D.Ⅰ  Ⅱ  Ⅲ  Ⅳ

6、下列說法正確的是(   )。

Ⅰ.投資基金是一種面向中小投資者設(shè)計(jì)的間接投資工具

Ⅱ.證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資于證券市場擴(kuò)大了直接融資比例

Ⅲ.證券投資基金倡導(dǎo)理性的投資文化有助于防止市場的過度投機(jī)

Ⅳ.不同風(fēng)險(xiǎn)與收益特性的證券投資基金是資本市場金融產(chǎn)品不斷創(chuàng)新的源泉之一

A.Ⅱ  Ⅳ

B.Ⅱ  Ⅲ  Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7、監(jiān)管部門對(duì)證券市場的監(jiān)督檢查采取以下(   )措施。

Ⅰ.加強(qiáng)私募機(jī)構(gòu)的規(guī)范和清理

Ⅱ.規(guī)范基金管理公司及其子公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

Ⅲ.對(duì)基金管理公司業(yè)務(wù)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)壓力測試

Ⅳ.規(guī)范分級(jí)、保本等特殊類型基金產(chǎn)品，發(fā)展基金中基金產(chǎn)品

A.Ⅰ  Ⅲ  Ⅳ

B.Ⅱ  Ⅲ  Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

8、另類投資包括(   )等品種。

Ⅰ.私募股權(quán)

Ⅱ.私募基金

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)投資

Ⅳ.基金的基金

A.Ⅰ  Ⅱ、Ⅲ  Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

9、下列說法正確的是(   )。

Ⅰ.貨幣市場基金不適合長期投資

Ⅱ.貨幣市場進(jìn)入門檻通常很高

Ⅲ.貨幣市場基金的投資門檻極低

Ⅳ.貨幣市場基金具有了貨幣的支付功能

A.Ⅰ  Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10、《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》規(guī)定貨幣市場基金不能投資的金融工具包括(   )。

Ⅰ.股票

Ⅱ.可轉(zhuǎn)換債券

Ⅲ.剩余期限超過365天的債券

Ⅳ.信用等級(jí)在AA+級(jí)以下的債券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ