2019年基金法律法規(guī)模擬試題22

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1、按照規(guī)定辦理基金銷售結(jié)算資金的劃付，是（   )的法定義務(wù)。

A.基金評價機構(gòu)          B.基金投資顧問機構(gòu)

C.基金份額登記機構(gòu)      D.基金銷售支付機構(gòu)

2、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員分為(    )三類。

A.企業(yè)會員、聯(lián)席會員、特別會員

B.普通會員、聯(lián)席會員、企業(yè)會員

C.普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

D.普通會員、企業(yè)會員、特別會員

3、申請開展基金銷售業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)，其技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)與(    )的系統(tǒng)進行聯(lián)網(wǎng)測試。

A.中國證券登記結(jié)算公司        B.中國人民銀行清算中心

C.商業(yè)銀行電子銀行部          D.第三方支付公司

4、在基金合同約定的時間和場所投資人可隨時向基金管理人要求贖回的、沒有存續(xù)期限的是(   )。

A.封閉式基金     B.公司型基金     C.契約型基金     D.開放式基金

5、關(guān)于申請注冊基金銷售業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件，以下表述錯誤的是(    )。

A.制定了完善的資金清算流程、業(yè)務(wù)流程

B.有評價基金投資人風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險等級的方法體系

C.財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定

D.銷售網(wǎng)點數(shù)量符合證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務(wù)的要求

6、以下基金監(jiān)管措施中，屬于事中監(jiān)管的是(    )。

A.檢查      B.行政處罰      C.調(diào)查取證      D.稽核

7、經(jīng)(    )批準，基金管理公司可以設(shè)立全資子公司，也可以與其他投資者共同出資設(shè)立子公司。

A.國務(wù)院       B.中國證監(jiān)會       C.基金業(yè)協(xié)會       D.中央銀行

8、基金管理人的法定代表人的選任，應(yīng)當報(    )進行審核。

A.中國證監(jiān)會         B.所在地的中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)

C.證券交易所         D.基金業(yè)協(xié)會

9、基金管理人的股東、實際控制人可以有下列哪項行為？(    )

A.虛假出資

B.經(jīng)股東會或者董事會決議，干預(yù)基金管理人的基金經(jīng)營活動

C.要求基金管理人利用基金財產(chǎn)為他人牟取利益

D.抽逃出資

10、以下哪項不屬于ETF申購、贖回清單所應(yīng)包含的內(nèi)容？(    )

A.最小贖回單位

B.最小贖回單位對應(yīng)的各組合證券名稱、證券代碼及數(shù)量、現(xiàn)金替代

C.最小申購單位

D.基金份額參考凈值(IOPV)