2019年基金法律法規(guī)模擬試題21

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1、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料之日起(　 )個(gè)工作日內(nèi)，向其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地證監(jiān)局報(bào)備。

A.20

B.15

C.10

D.5

2、QDII基金的凈值在估值日后（?。﹥?nèi)披露。

A.1—2個(gè)工作日

B.3—5個(gè)工作日

C.5—10個(gè)工作日

D.7個(gè)工作日

3、客戶賬戶信息不包括(　 )。

A.賬號(hào)

B.業(yè)務(wù)憑證

C.賬戶開(kāi)立時(shí)間

D.開(kāi)戶行

4、下列不屬于基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的是(　 )。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制制度

B.員工自律

C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門(mén)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

D.董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和監(jiān)督員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

5、下列不屬于后臺(tái)部門(mén)的是(　 )。

A.財(cái)務(wù)部

B.行政管理部門(mén)

C.人事部

D.信息技術(shù)部門(mén)

6、商業(yè)銀行申請(qǐng)注冊(cè)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(　 )。

A.具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

B.財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定

C.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

D.有評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系

7、下列關(guān)于基金銷(xiāo)售適用性管理制度的內(nèi)容的說(shuō)法中，不正確的是(　 )。

A.對(duì)基金托管人進(jìn)行全面調(diào)查的方式和方法

B.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法

C.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法

D.對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法

8、在我國(guó)，擬設(shè)立的基金管理公司的注冊(cè)資本不低于人民幣(　 )元。

A.2億

B.5000萬(wàn)

C.1億

D.1.5億

9、下列關(guān)于非公開(kāi)募集基金的信息披露和報(bào)送的說(shuō)法，正確的是(　 )。

A.信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定

B.發(fā)生重大事項(xiàng)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

C.募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的5個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況

D.對(duì)私募基金資料的保存期限自基金清算終止之日起不得少于20年

10、對(duì)在6個(gè)月內(nèi)_____被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，報(bào)送之日起_____后，方可使用。(　 )

A.連續(xù)兩次; 10日

B.連續(xù)三次; 10日

C.連續(xù)兩次; 5日

D.連續(xù)三次; 5日