2019年基金法律法規(guī)模擬試題29

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1、關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求,以下表述不正確的是

A.應(yīng)先審核投資指令的合法、合規(guī)和完整性

B.基金管理人應(yīng)建立完善的交易記錄制度,至少每日核對(duì)投資組合列表并存檔保管

C.基金管理人應(yīng)執(zhí)行公平交易原則,確保不同投資者的利益能夠得到公平對(duì)待

D.基金經(jīng)理在緊急情況下，可直接向交易員下達(dá)投資指令直接進(jìn)行交

答案：D

2、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)以通過(guò)網(wǎng)站公式私募基金基本情況的方式,為其辦結(jié)備案手續(xù)。其中,網(wǎng)站公示內(nèi)容不包括私募基金

A.主要投資領(lǐng)域

B.備案時(shí)間

C.托管人

D.代銷機(jī)構(gòu)

答案：D

3、以下關(guān)于證券投資基金概念的表述,正確的是()

Ⅰ、基金管理人按照基金的資產(chǎn)規(guī)模獲得一定比率的管理費(fèi)收入

Ⅱ、券投資基金是投資人直接分散投資的一科投

Ⅲ、證券投資基金的投資人共享投資收益,共擔(dān)投資風(fēng)

Ⅳ、證券投資基金的資產(chǎn)獨(dú)立于管理人和托管人的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D

4、關(guān)于股權(quán)投資基金的法律盡職調(diào)查，不屬于其主要內(nèi)容的是()。

A.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)

B.評(píng)估企業(yè)的歷史經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及未來(lái)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C.核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性

D.充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)

參考答案：B

5、關(guān)于境內(nèi)首次公開(kāi)發(fā)行上市的程序，以下表述錯(cuò)誤的是()

A.發(fā)行成功后，發(fā)行人需刊登上市公告，在證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督指導(dǎo)下完成上市

B.預(yù)先披露是 IPO 必經(jīng)程序

C.發(fā)行人需在指定報(bào)刊、網(wǎng)站刊登招股說(shuō)明書(shū)及發(fā)行公告，組織路演，通過(guò)詢價(jià)程序確定發(fā)行價(jià)格，按照發(fā)行方案發(fā)行股票

D.必須已經(jīng)是股份有限公司，才能進(jìn)入上市輔導(dǎo)階段

參考答案：A

6、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)以通過(guò)網(wǎng)站公式私募基金基本情況的方式,為其辦結(jié)備案手續(xù)。其中,網(wǎng)站公示內(nèi)容不包括私募基金

A.主要投資領(lǐng)域

B.備案時(shí)間

C.托管人

D.代銷機(jī)構(gòu)

答案：D

7、在杠桿收購(gòu)基金的融資渠道中，夾層資本相比于銀行貸款( )。

A.優(yōu)先級(jí)低，成本高

B.優(yōu)先級(jí)高，成本低

C.優(yōu)先級(jí)高，成本高

D.優(yōu)先級(jí)低，成本低

參考答案：A

8、基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制不包括()

A.部門(mén)主管的檢查監(jiān)督

B.證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)的檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)

C.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)管控制

D.員工自律

答案：B

9、境外上市流程中的策劃上市方案的內(nèi)容不包括()

A.選擇專業(yè)承銷商

B.初步確定融資規(guī)模和投資方向

C.選擇上市模式

D.選擇發(fā)行及交易的股票交易所

參考答案：A

10、通過(guò)投資于多只股權(quán)投資基金，母基金的投資得以在地域、行業(yè)、投資風(fēng)格等方面事項(xiàng)多樣性，這一特點(diǎn)體現(xiàn)了股權(quán)投資母基金的作用是()

A.專業(yè)管理

B.規(guī)模優(yōu)勢(shì)

C.分散風(fēng)險(xiǎn)

D.投資機(jī)會(huì)

參考答案：C