2019年基金法律法規(guī)模擬試題18

更多有關(guān)基金從業(yè)資格考試試題，請(qǐng)關(guān)注希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試頻道，考生也可以通過(guò)希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫(kù)進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

1、下列關(guān)于證券投資基金特點(diǎn)的說(shuō)法，不正確的是（ 　 ）。

A.集中托管、保障安全

B.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

C.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明

D.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

2、金融資產(chǎn)一般分為（ 　 ）兩類。

A.貨幣類金融資產(chǎn)和債權(quán)類金融資產(chǎn)

B.債券類金融資產(chǎn)和股權(quán)類金融資產(chǎn)

C.衍生類金融資產(chǎn)和貨幣類金融資產(chǎn)

D.股權(quán)類金融資產(chǎn)和票據(jù)類金融資產(chǎn)

3、下列關(guān)于股票、債券、基金風(fēng)險(xiǎn)收益的說(shuō)法，不正確的有（ 　 ）。

A.股票的收益小于基金

B.股票的收益是不確定的

C.證券投資基金的收益高于債券

D.基金投資的風(fēng)險(xiǎn)大于債券

4、下列屬于基金管理公司及子公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是（ 　 ）。

A.私募證券投資基金

B.私募股權(quán)投資基金

C.公募基金和各類非公募資產(chǎn)管理計(jì)劃

D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

5、基金管理人（ 　 ）是指基金管理人在信息披露過(guò)程中，違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，對(duì)基金投資者形成了誤導(dǎo)或?qū)鹦袠I(yè)造成了不良聲譽(yù)，受到處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

6、與普通的開放式基金不同，ETF份額（ 　 ）。

A.只能以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

B.只能以證券認(rèn)購(gòu)

C.既可以用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，也可以用證券認(rèn)購(gòu)

D.既不能用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，也不能用證券認(rèn)購(gòu)

7、（ 　 ）是指較高價(jià)格買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買進(jìn)申報(bào)，較低價(jià)格的賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格的賣出申報(bào)。

A.買進(jìn)賣出

B.價(jià)格優(yōu)先

C.時(shí)間優(yōu)先

D.低買高拋

8、某投資人投資1萬(wàn)元申購(gòu)某基金，申購(gòu)費(fèi)率為1. 5%，假定申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1. 0500元，則其可得到的申購(gòu)份額為（ 　 ）。

A.9 280. 95份

B.9 350. 95份

C.9 383. 06份

D.9 480. 95份

9、如果基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在基金募集期限屆滿后（ 　 ）日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

A.7

B.10

C.15

D.30

10、對(duì)于短期交易而言，持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額（ 　 ）的贖回費(fèi)用。

A.1.0%

B.1.5%

C.2%

D.0.75%