2019年基金法律法規(guī)模擬試題及答案14

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1.下列關(guān)于基金銷售人員行為規(guī)范的說法中，正確的是()。

A.直接代理投資者進(jìn)行申購(gòu)、贖回等基金交易

B.不保證基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)

C.接受投資者現(xiàn)金

D.以個(gè)人名義接受投資者款項(xiàng)

2.基金托管人出現(xiàn)()情形時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可取消其托管資格。

A.連續(xù) 3 年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)

B.在履行法定職責(zé)時(shí)存在失誤

C.履行法定職責(zé)未能勤勉盡責(zé)

D.托管人高級(jí)管理人員被行政處罰

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