2019年基金法律法規(guī)模擬試題6

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1.關(guān)于私募基金，下列說法中正確的是( )。

A.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)私募基金機(jī)構(gòu)實(shí)行行政許可

B.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)私募基金實(shí)行行政許可

C.私募基金募集完畢，基金管理人應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)辦理備案

D.由基金法授權(quán)的法定自律組織對(duì)私募基金管理人開展私募業(yè)務(wù)進(jìn)行登記管理

參考答案：D

2.非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍包括( )。

I.公開發(fā)行的股份有限公司股票 II.股指期貨 III.港股通股票

A.II、III B.I、II、III C.I、III D.I、II

參考答案：B

3.下列不屬于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的是( )。

A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 B.風(fēng)險(xiǎn)接受 C.風(fēng)險(xiǎn)回避 D.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

參考答案：A

4.關(guān)于基金認(rèn)購份額的計(jì)算，下列正確的是( )。

A.認(rèn)購份額=(認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值

B.認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額-凈認(rèn)購金額

C.凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1-認(rèn)購費(fèi)率)

D.凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額-認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率

參考答案：B

5.以下不屬于基金客戶服務(wù)原則的是( )。

A.專業(yè)規(guī)范 B.審慎客觀 C.有效溝通 D.客戶至上

參考答案：B

6.以下不屬于基金客戶服務(wù)特點(diǎn)的是( )。

A.時(shí)效性 B.持續(xù)性 C.專業(yè)性 D.客觀性

參考答案：D

7.申請(qǐng)開立基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)制定( )。

A.基金資產(chǎn)委托管理制度 B.反洗錢內(nèi)部控制制度

C.資金投資管理規(guī)定 D.基金投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度

參考答案：B

8.關(guān)于基金銷售結(jié)算資金，下列說法錯(cuò)誤的是( )。

A.是基金投資人的交易結(jié)算資金，不得歸入基金銷售機(jī)構(gòu)的自有資金

B.是在基金投資人結(jié)算賬戶和基金托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的基金申購(認(rèn)購)、贖回、現(xiàn)金分紅等資金

C.相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時(shí)，基金銷售結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)

D.基金銷售機(jī)構(gòu)在自身流動(dòng)性不足時(shí)可臨時(shí)借用基金銷售結(jié)算資金

參考答案：D

9.開放式基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人不應(yīng)采取的措施是( )。

A.立即暫停贖回 B.部分延期贖回

C.接受全額贖回 D.連續(xù)2個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，延期支付贖回金額

參考答案：A

10.非交易過戶不包括( )。

A.捐贈(zèng) B.繼承 C.司法強(qiáng)制執(zhí)行 D.轉(zhuǎn)換

參考答案：D

11.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括( )。

A.披露信息 B.發(fā)放紅利 C.資金結(jié)算 D.交割

參考答案：B

備考輔助：試題練習(xí)※視頻輔導(dǎo)

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