2019年基金法律法規(guī)模擬試題5

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1.基金管理人面臨的風險有外部風險和內(nèi)部風險。關(guān)于外部風險，下列說法中錯誤的是( )。

A.法律法規(guī)、監(jiān)管部門規(guī)章、交易所規(guī)則等合規(guī)風險

B.宏觀經(jīng)濟周期導(dǎo)致的整體行業(yè)風險

C.火山地震等地質(zhì)條件導(dǎo)致的風險

D.機房環(huán)境、溫度、防火防水等不當操作的風險

參考答案：D

2.內(nèi)部控制監(jiān)督中，加強“內(nèi)部人”的監(jiān)督措施的是( )。

I.建立重大決策集體審批制度，杜絕業(yè)務(wù)管理層責任人獨斷專行

II.建立部門之間牽制制度，拒絕部門權(quán)力過大或集體徇私舞弊

III.建立重大緊急事件的危機處理制度，杜絕此類事件的處理不及時

IV.建立關(guān)鍵崗位轉(zhuǎn)崗和定期稽查制度，加強對關(guān)鍵指標的控制監(jiān)督

A. I、II、III B. I、III、IV C. II、III、IV D. I、II、IV

參考答案：D

3.關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制基本要素，以下表述錯誤的是( )。

A.內(nèi)部監(jiān)督 B.控制環(huán)境 C.管理層授權(quán) D.信息溝通

參考答案：C

4.根據(jù)企業(yè)風險管理基本框架八項的內(nèi)容，基金管理人要求公募基金經(jīng)理與特定資產(chǎn)管理 業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理不得相互兼任，是出于( )的考慮。

A.內(nèi)部環(huán)境中經(jīng)營理念和經(jīng)營風格

B.行為監(jiān)控中的特定人員分別管理

C.事項識別中的不同管理事項的分類

D.控制活動中的不相容職務(wù)分離

參考答案：D

5.基金宣傳推介材料允許( )。

A.預(yù)測基金投資收益 B.完整宣傳基金業(yè)績表現(xiàn)

C.突出強調(diào)基金營銷時間限制 D.使用機構(gòu)投資者的推薦信

參考答案：B

6.關(guān)于公募基金管理持股5%以上非主要股東，下列說法正確的是( )。

A.非主要股東為法人或者其他組織的，最近5年沒有違法記錄

B.非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣

C.非主要股東為自然人的，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上

D.非主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

參考答案：D

7.關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責，以下表述錯誤的是( )。

A.教育和組織會員遵守相關(guān)法律及行政規(guī)范

B.對會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解

C.有權(quán)對會員進行行政處罰

D.辦理非公開募集基金的登記、備案

參考答案：C

8.關(guān)于基金從業(yè)協(xié)會的作用，以下表述錯誤的是( )。

A.提高從業(yè)人員素質(zhì) B.促進行業(yè)規(guī)范發(fā)展

C.促進同業(yè)交流 D.對違法違規(guī)行為進行行政處罰

參考答案：D

9.以下關(guān)于契約型基金的表述，錯誤的是( )。

A.契約型基金是依據(jù)基金管理人、基金托管人之間簽署的基金合同設(shè)立的

B.基金投資者依法享受權(quán)利并承擔義務(wù)

C.基金投資者是基金投資的股東

D.基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當事人

參考答案：C

10.某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導(dǎo)致申購失敗，事后進行原因分析時發(fā)現(xiàn)公司新股申購在法規(guī)發(fā)生變化后未及時更新。該事件反映該公司在內(nèi)部控制方面違背了( )原則。

A.有效性 B.健全性 C.獨立性 D.相互制約

參考答案：A

備考輔助：試題練習※視頻輔導(dǎo)

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