2019年基金法律法規(guī)模擬試題4

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1.以下不屬于資產(chǎn)管理特征的是( )。

A.從管理方式來看，主要通過投資證券、期貨、基金、保險等資產(chǎn)實現(xiàn)增值

B.從委托資產(chǎn)方式來看，主要為貨幣等金融資產(chǎn)，一般不包括固定資產(chǎn)等實物資產(chǎn)

C.從參與方來看，包括委托方和受托方

D.從收益特征來看，是有增值的特點

參考答案：D

2.基金從業(yè)人員應廉潔自律，不得從事可能導致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生可能沖突的活動，以下合規(guī)的做法是( )。

A.為促進基金的產(chǎn)品銷售，與代銷機構(gòu)約定在支付銷售費用之外，另支付一定金額的補償費用

B.為保持和合作機構(gòu)的良好關(guān)系，可以與利益相關(guān)方互贈5000元人民幣以下的等值禮物

C.為保持和合作機構(gòu)的良好關(guān)系，接受利益相關(guān)者的禮物，禮尚往來也贈送禮物

D.基金管理公司可以依據(jù)銷售機構(gòu)銷售基金的保有量，向基金銷售機構(gòu)支付一定比例的客戶維護費，用于客戶服務及銷售活動中產(chǎn)生的相關(guān)費用

參考答案：D

3.無需披露上市交易公告書的基金品種是( )。

A.上市開放式基金 B.封閉式基金 C.開放式基金 D.交易型開放式指數(shù)基金

參考答案：C

4.投資者基金份額賬戶由( )建立。

A.基金注冊登記機構(gòu) B.中央結(jié)算公司 C.基金銷售機構(gòu) D.基金托管人

參考答案：A

5.基金銷售機構(gòu)在基金銷售活動中，可以采取的行為是( )。

A.采取抽獎方式銷售基金 B.依靠服務質(zhì)量銷售基金

C.贈送基金份額銷售基金 D.低于基金銷售成本銷售基金

參考答案：B

6.關(guān)于中國基金業(yè)協(xié)會，不正確的是( )。

A.中國基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是理事會

B.中國基金業(yè)協(xié)會章程應報國務院批準

C.中國基金業(yè)協(xié)會應負責辦理公開募集基金的注冊備案工作

D.中國基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金業(yè)行業(yè)的自律性組織

參考答案：A

7.股票基金、債券基金申購和贖回通常應遵循( )原則。

A.金額申購、金額贖回 B.金額申購、份額贖回

B. C.份額申購、金額贖回 D.份額申購、份額贖回

參考答案：B

8.下列關(guān)于 QDII 基金的表述，正確的是( )。

A.QDII 可以融資購買證券

B.QDII 可以投資與股權(quán)掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

C.QDII 可以投資貴金屬憑證

D.QDII 可以投資房地產(chǎn)抵押按揭

參考答案：B

9.《中華人民共和國證券投資基金法》明確規(guī)定了基金份額持有人享有的權(quán)利，以下關(guān)于 基金份額持有人的權(quán)利，錯誤的是( )。

A.無需授權(quán)即代表全體基金份額持有人利益行為行使訴訟權(quán)利

B.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

C.對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

D.對基金投資者大會審議事項行使表決權(quán)

參考答案：A

10.不需要在基金合同、招募說明書中約定贖回費的收取標準和計入基金財產(chǎn)的比例的基金是( )。

A.社?；?B.LOF C.分級基金 D.ETF

參考答案：A

備考輔助：試題練習※視頻輔導

考試時間：2019年基金從業(yè)證考試時間

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