2019年基金法律法規(guī)模擬試題3

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1.關(guān)于公募基金半年度報(bào)告，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )

A.半年度報(bào)告的管理人報(bào)告無(wú)須披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

B.半年度報(bào)告要披露過(guò)去1個(gè)月的凈值增長(zhǎng)率

C.半年度報(bào)告只需披露當(dāng)期的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

D.半年度報(bào)告需要進(jìn)行審計(jì)

參考答案：D

2.QDII 基金定期報(bào)告中的特殊披露要求有( )。

I.境外投資顧問(wèn)和境外資產(chǎn)托管人信息

II.境外證券投資信息

III.外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息

IV.投資顧問(wèn)主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)信息

A.I、III、IV B.II、III、IV C.I、II、III D.III、IV

參考答案：C

3.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但基金合 同生效不足( )個(gè)月的除外。

A.1 B.6 C.9 D.3

參考答案：B

4.道德與法律是社會(huì)行為規(guī)范最重要的兩種形式，關(guān)于道德與法律的聯(lián)系，下列說(shuō)法中正確的是( )

A.如果某些行為違反了法律，該行為一定是違反道德的

B.絕大多數(shù)的道德規(guī)范都是以法律作為價(jià)值基礎(chǔ)的

C.法律的實(shí)施對(duì)道德觀念的培養(yǎng)具有強(qiáng)化促進(jìn)作用

D.道德在調(diào)整范圍和約束力兩方面均對(duì)法律有補(bǔ)充作用

參考答案：C

5.甲在擔(dān)任A基金管理公司監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)人時(shí)，應(yīng)其在B基金管理公司籌備監(jiān)察稽核部的同學(xué)乙的要求，將A基金的控制制度、工作流程等發(fā)送給乙參考。在上述案例中，甲的行為違反了基金職業(yè)道德規(guī)范中( )的要求。

A.保守秘密 B.守法合規(guī) C.忠誠(chéng)盡責(zé) D.誠(chéng)信守信

參考答案：A

6.申請(qǐng)募集公募基金應(yīng)當(dāng)提交的常用文件包括( )。

A.基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說(shuō)明書(shū)草案、法律意見(jiàn)書(shū)草案

B.基金合同、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、發(fā)售公告草案、法律意見(jiàn)書(shū)草案

C.發(fā)售公告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、發(fā)售公告草案、法律意見(jiàn)書(shū)

D.申請(qǐng)報(bào)告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說(shuō)明書(shū)草案、法律意見(jiàn)書(shū)

參考答案：D

7.基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)的 責(zé)任不包括( )。

A.在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)

B.以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用

C.向代銷機(jī)構(gòu)支付認(rèn)購(gòu)手續(xù)費(fèi)

D.承擔(dān)投資者認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的銀行同期存款利息

參考答案：C

8.基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特殊性不包括( )。

A.專業(yè)性 B.規(guī)范性 C.服務(wù)性 D.安全性

參考答案：D

9.因發(fā)生違約交收、技術(shù)故障等原因給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)造成了損失，墊付或彌補(bǔ)該項(xiàng)損 失的資金來(lái)源是( )

A.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金 B.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu) C.中國(guó)證監(jiān)會(huì) D.交易所

參考答案：A

10.以下關(guān)于另類投資基金的投資對(duì)象，正確的是( )

A.國(guó)內(nèi)黃金ETF主要投資于實(shí)物黃金

B.國(guó)內(nèi)REITs產(chǎn)品都是投資于海外的REITs

C.國(guó)內(nèi)商品QDII只能投資于黃金和石油

D.國(guó)內(nèi)黃金QDII可以直接投資于海外的黃金期貨或黃金現(xiàn)貨

參考答案：B

備考輔助：試題練習(xí)※視頻輔導(dǎo)

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